证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（ ）。 A．选题 B．撰写 C．质量控制 D．合规审查和发布

题目

证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（ ）。 A．选题 B．撰写 C．质量控制 D．合规审查和发布

相似考题

1.证券研究报告的发布流程包括()等环节。A:质量控制B:撰写C:合规审查D:发布

2.以下属于证券研究报告的发布流程的有（ ）。 Ⅰ．选题 Ⅱ．质量控制 Ⅲ．政府稽查 Ⅳ．合规审查A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.证券研究报告的发布流程包括（ ）。 Ⅰ．撰写 Ⅱ．质量控制 Ⅲ．合规审查 Ⅳ．发布A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

4.证券研究报告的发布流程包括()等环节。A:发布B:质量控制C:合规审查D:撰写

参考答案和解析
正确答案：ABCD
熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P408～409。
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  • 第1题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当建立( )，明确流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

    A.证券研究报告发布抽查机制
    B.证券研究报告发布审阅机制
    C.证券研究报告发布定期送审机制
    D.证券研究报告发布不定期检查机制

    答案：B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

  • 第2题：

    证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有()。
    Ⅰ．选题
    Ⅱ．撰写
    Ⅲ．质量控制
    Ⅳ．合格审查和发布

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券研究报告的发布流程通常包括选题、撰写、质量控制、合规审查、发布五个主要环节。

  • 第3题：

    证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（）。
    Ⅰ．选题Ⅱ．撰写Ⅲ．质量控制Ⅳ．合格审查和发布

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：①选题；②撰写；③质量控制；④合规审查；⑤发布。

  • 第4题：

    证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（　　）。
    Ⅰ 选题
    Ⅱ 撰写
    Ⅲ 质量控制
    Ⅳ 合规审查和发布


    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：①选题；②撰写；③质量控制；④合规审查；⑤发布。

  • 第5题：

    证券研究报告的发布流程通常包括以下主要环节（ ）。
    ①选题
    ②撰写
    ③质量控制、合规审查
    ④发布

    A.①③④
    B.①②④
    C.③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券研究报告的发布流程通常包括以下主要环节：选题、撰写、质量控制、合规审查、发布。

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