与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有（ ）。 A．双方均需缴纳履约金 B．履约金比率由交易所确定 C．履约金到期归属按规则判定 D．违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

题目

与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有（ ）。 A．双方均需缴纳履约金 B．履约金比率由交易所确定 C．履约金到期归属按规则判定 D．违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

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1.关于上海证券市场债券买断式回购履约保证金的归属，以下说法符合规则的是（ ）。A．双方均履约，保证金退还双方B．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金C．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方D．双方均无力履约，保证金归风险基金

2.上海证券交易所进行买断式回购，双方均需缴纳履约金；而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.上海证券交易所对买断式回购采取的风险控制措施有（ ）。 A．保证金或保证券制度 B．仓位限制 C．履约金制度 D．处罚制度

4.关于债券买断式回购，在银行间市场，双方均需缴纳履约金，而在上海证券交易所，是否引入保证金由交易双方协商。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言,上海证券交易所履约金制度的特点有( )。 A.双方均需 ”相关问题

  • 第1题：

    上海证券交易所履约金制度的特点包括（ ）。 A．双方均需缴纳履约金 B．履约金比率由交易所确定 C．违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务不可以免除 D．履约金到期归属按规则判定


    正确答案：ABD
    上海证券交易所履约金制度存在以下特点：①双方均需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商；②履约金比率由交易所确定，而在银行间市场，保证金或保证券的金额也由双方协商；⑨履约金到期归属按规则判定，而银行间市场则没有此类规则；④违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除；而在银行间市场，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。

  • 第2题：

    全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有()。

    A:保证金或保证券制度
    B:仓位限制
    C:履约金制度
    D:处罚制度

    答案：A,B
    解析：
    全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有保证金或保证券制度和仓位限制。

  • 第3题：

    上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度相比，存在以下特点()。

    A:双方均需缴纳履约金
    B:履约金到期归属按规则判定
    C:履约金比例由证券交易所确定
    D:违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存在以下特点：①双方均需缴纳履约金；②履约金比率由证券交易所确定；③履约金到期归属按规则判定；④违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。

  • 第4题：

    下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有（ ）。 A．在上海证券交易所买断式回购交易中，是否引入保证金或保证券由交易双方协商 B．在上海证券交易所买断式回购交易中，保证金或保证券的金额由双方协商 C．银行间市场没有履约金到期归属判定规则 D．在上海证券交易所买断式回购交易中双方均需缴纳履约金


    正确答案：CD
    【考点】熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P275。

  • 第5题：

    上海证券交易所对买断式回购采取的风险控制措施有( )。
    A.保证金或保证券制度 B.仓位控制C.履约金制度 D.处罚制度


    答案：B,C
    解析：
    答案为BC。类似于银行间市场，上海证券交易所也采取了履约金制度和 仓位控制防范买断式回购的风险。

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