参考答案和解析
正确答案:ABD
掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节,P1。
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  • 第1题:

    证券登记结算机构应履行的职能有()。

    A:证券账户、结算账户的设立
    B:证券的存管和过户
    C:证券持有人名册登记
    D:证券和资金的清算交收及相关管理

    答案:A,B,C,D
    解析:
    设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算机构应履行下列职能:①证券账户、结算账户的设立和管理;②证券的存管和过户;③证券持有人名册登记及权益登记;④证券和资金的清算交收及相关管理;⑤受发行人的委托派发证券权益;⑥依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;⑦中国证监会批准的其他业务。故四个选项都正确。

  • 第2题:

    下列选项中,属于证券登记结算公司法定职能的有()。
    Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理
    Ⅱ.证券的存管和过户
    Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记
    Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

    A.Ⅰ.Ⅱ.
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    根据法律规定,证券登记结算公司依法履行以下职能:证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查’询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务,如为证券持有人代理投票服务等。

  • 第3题:

    下列选项中,属于证券登记结算公司法定职能的有( )。
    Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理
    Ⅱ.证券的存管和过户
    Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记
    Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    根据法律规定,证券登记结算公司依法履行以下职能:证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务,如为证券持有人代理
    投票服务等。

  • 第4题:

    证券登记结算机构的职能包括( )。
    A.证券的存管和过户
    B.证券和资金的清算交收及相关管理
    C.对上市公司进行监管
    D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记


    答案:A,B,D
    解析:
    答案为ABD。根据我国《证券法》规定,证券登记结算机构应履行下列职能: (1 )证券账户、结算账户的设立和管理;(2 )证券的存管和过户;(3 )证券持有人名册登记 及权益登记;(4)证券和资金的清算交收及相关管理;(5)受发行人的委托派发证券权益; (6)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;(7)中国证监会批 准的其他业务。

  • 第5题:

    下列选项属于证券登记结算机构职能的是( )。
    ①证券账户、结算账户的设立
    ②证券的存管和过户
    ③证券持有人名册登记
    ④证券交易的清算和交收

    A.①②④
    B.②③④
    C.①②③④
    D.①③

    答案:C
    解析:
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百四十七条的规定,证券登记结算机构履行下列职能: (一)证券账户、结算账户的设立; (二)证券的存管和过户; (三)证券持有人名册登记; (四)证券交易的清算和交收; (五)受发行人的委托派发证券权益; (六)办理与上述业务有关的查询、信息服务; (七)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。