证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制C.提高自营业务运作的透明度D.建立完备的业绩考核和激励制度

题目

证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。

A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

C.提高自营业务运作的透明度

D.建立完备的业绩考核和激励制度


相似考题
参考答案和解析
正确答案:ABD
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有:(1)建立防火墙制度;(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制;(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度;(4)证券公司应建立独立的实时监控系统;(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制;(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制;(7)建立完备的业绩考核和激励制度;(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况全面稽核、出具稽核报告;(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。本题正确答案为ABD。
更多“证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。A.应加强自营账户的集中管理和访问权限 ”相关问题
  • 第1题:

    证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括()。

    A、明确界定权限范围

    B、制定各种量化指标和技术性措施

    C、加强内部控制

    D、加强财务管理

    E、建立健全、完善的内部监控体系


    正确答案:ABE

  • 第2题:

    下列不属于自营业务内部控制的是( )。
    A.建立防火墙制度
    B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
    C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的lOO%
    D.建立独立的实时监控系统


    答案:C
    解析:
    。自营业务的内部控制的主要措施包括:(1)建立防火墙制度。(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。(4)建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。C项为自营业务的规模及比例控制的主要措施。

  • 第3题:

    证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务( )等的管理。
    ①投资决策
    ②资金
    ③清算
    ④账户

    A.②③④
    B.①②④
    C.①③
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第4题:

    自营业务的内部控制有以下措施()。

    A:建立“防火墙”制度
    B:加强自营账户的集中管理和访问权限控制
    C:建立独立的实时监控系统
    D:建立完备的业绩考核和激励制度

    答案:A,B,C,D
    解析:
    自营业务的内部控制的措施:(1)建立“防火墙”制度。(2)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。(4)证券公司应建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第5题:

    证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。
    Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
    Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
    Ⅲ.提高自营业务运作的透明度
    Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅱ.Ⅲ


    答案:A
    解析:
    选项均属于证券公司加强自营业务内部控制的措施。