参考答案和解析
正确答案:BC
BC
证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。
更多“证券公司自营业务应当建立健全( )的投资决策与授权机制。A.高度集中B.权责统一C.相对集 ”相关问题
  • 第1题:

    证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“自营业务部门一投资决策机构一董事会”的三级体制设立。( )


    正确答案:×
    证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

  • 第2题:

    下列说法中错误的是( )。

    A.证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制
    B.董事会是自营业务的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略,投资事项和投资品种
    C.自营业务部门为自营业务的执行机构
    D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责

    答案:B
    解析:
    投资决策机构是自营业务的最高管理机构,董事会是自营业务的最高决策机构。

  • 第3题:

    证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。

    A.投资决策机构
    B.自营业务部门
    C.董事会
    D.分支机构

    答案:C
    解析:
    自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。(1)董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额.等,并以董事会决议的形式进行落实,自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
    (2)投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
    (3)自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
    自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。

  • 第4题:

    证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。

    A:相对集中
    B:权责统一
    C:高度集中
    D:权责分离

    答案:A,B
    解析:
    证券公司自营业务应当建立和健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制设立。

  • 第5题:

    证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制。则( )是证券公司自营业务的最高决策机构。

    A.投资决策机构
    B.自营业务部门
    C.董事会
    D.分支机构

    答案:C
    解析:
    本题考查证券自营业务的决策与授权。投资决策机构是自营业务的最高管理机构,董事会是自营业务的最高决策机构。