有下列( )情形之一的,中国证监会可认定辅导工作不合格。
A.辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格
B.辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
C.辅导对象不积极配合辅导的
D.发行人存在重大法律障碍或风险隐患,而未在辅导工作总结报告中指明的
第1题:
辅导工作结束后,辅导对象如发生( )情况之一的,应重新进行辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更
B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
D.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
第2题:
辅导工作结束后,辅导对象如发生( )情况之一的,应重新进行辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
D.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
第3题:
第4题:
如果认定辅导工作不合格的,中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。
A.通报批评
B.暂停直至取消从业资格
C.暂停直至取消辅导业务资格
D.警告
E.开除
第5题:
有下列情形之一的,中国证监会可认定辅导工作不合格( )。
A.辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格
B.辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
C.辅导对象不积极配合辅导的
D.发行人存在重大法律障碍或风险隐患,而未在辅导工作总结报告
中指明的