投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（ ）。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《客户交易结算资金存管合同》

题目

投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（ ）。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《客户交易结算资金存管合同》

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1.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C．开立资金账户与建立第三方存管关系D．了解交易风险，按规定缴存交易结算资金

2.证券经纪关系的建立过程包括（ ）。 A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B．证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D．客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

3.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。 A．签署《风险揭示书》《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》 C．开立证券交易资金账户 D．分享投资收益，承担投资损失

4.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )．A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》C．开立资金账户D．分享投资收益，承担投资损失

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  • 第1题：

    投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。 A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 C．开立资金账户与建立第三方存管关系 D．了解交易风险，按规定缴存交易结算资金


    正确答案：D
    证券经纪关系的建立过程包括：①讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》；②签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》；③开立资金账户与建立第三方存管关系。

  • 第2题：

    投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。
    A.签署《风险揭示书》和《客户须知》

    B.签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》

    C.开立资金账户与建立第三方存管关系

    D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金


    答案：D
    解析：
    【答案详解】D。证券经纪关系的建立过程包括：①讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》；②签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》；③开立资金账户与建立第三方存管关系。

  • 第3题：

    投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ )。

    A.签署《风险揭示书》和《客户须知》

    B.签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》

    C.开立资金账户与建立第三方存管关系

    D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金


    答案：D
    解析：
    【答案详解】D。译券经纪关系的建立过程：（1）讲解业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》。（2）签订《证券交易委托代理协议书》与 《客户交易结算资金第三方存管协议》。（3）开立资金账户与建立第三方存管关系。

  • 第4题：

    投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。

    A．签署《风险揭示书》《客户须知》

    B．签订 《证券交易委托代理协议》

    C．开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

    D．分享投资收益，承担投资损失


    正确答案：D

  • 第5题：

    投资者与证券经纪商之间特定的经济关系建立的过程不包括()。

    A:签署《风险揭示书》《客户须知》
    B:签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》
    C:开立证券交易资金账户
    D:分享投资收益，承担投资损失

    答案：D
    解析：
    投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程包括：签署《风险揭示书》《客户须知》，签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》，开立证券交易资金账户。不包括D项。

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