有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人( )。A.保荐代表人数量少于两名B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除D.注册资本为人民币5千万元

题目

有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人( )。

A.保荐代表人数量少于两名

B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

D.注册资本为人民币5千万元


相似考题
参考答案和解析
正确答案:ABCD
证券公司申请保荐机构资格应当具备下列条件:(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。(2)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。(5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。(7)中国证监会规定的其他条件。
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  • 第1题:

    有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人:( )。

    A.保荐代表人数量少于两名

    B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

    C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

    D.中国证监会规定的其他情形


    正确答案:ABD

  • 第2题:

    符合保荐代表人数量少于()的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

    A:20名
    B:35名
    C:4名
    D:5名

    答案:C
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条规定符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

  • 第3题:

    有下列()情形之一的,证券经营机构不得注册登记为保荐人。

    A:保荐代表人数量少于两名
    B:公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
    C:最近两年未担任主承销商
    D:注册资本低于人民币2亿元

    答案:A,B
    解析:
    有下列情形之一的,证券经营机构不得注册登记为保荐人:①保荐代表人数量少于两名。②公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行。③最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除。④中国证监会规定的其他情形。

  • 第4题:

    有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人( )。

    A.保荐代表人数量少于两名

    B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

    C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

    D.中国证监会规定的其他情形


    正确答案:ABD

  • 第5题:

    有下列( )情形之一,的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
    A.保荐代表人数量少于两名
    B.最近两年未担任主承销商
    C.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
    D.注册资本低于人民币2亿元


    答案:A,C
    解析:
    〖解析】有下列情形之一的,证券经营机构不得注册登记为保荐人:①保荐代表人 数量少于两名。②公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行。③最近 24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除。④中国证监会规定的其他情形。