证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。A．净资本与负债的比例不得低于10%B．净资本与净资产的比例不得低于40%C．净资产与负债的比例不得低于20%D．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

题目

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。

A．净资本与负债的比例不得低于10%

B．净资本与净资产的比例不得低于40%

C．净资产与负债的比例不得低于20%

D．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

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1.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资产与负债的比例不得低于20%D.净资本与负债的比例不得低于8%

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3.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。 A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10% B．净资本与净资产的比例不得低于40% C．净资产与负债的比例不得低于20% D．净资本与负债的比例不得低于8%

4.第 72 题 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（　　）。A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%B．净资本与净资产的比例不得低于40%C．净资产与负债的比例不得低于20%D．净资本与负债的比例不得低于8%

参考答案和解析
正确答案：BCD
必须持续符合的风险控制指标标准：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%；(2)净资本与净资产的比例不得低于40%；(3)净资本与负债的比例不得低于8%；(4)净资产与负债的比例不得低于20%。
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  • 第1题：

    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。

    A:净资产与负债的比例不得低于20%

    B:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

    C:净资本与净资产的比例不得低于40%

    D:净资本与负债的比例不得低于8%


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司必须持续符合()的风险控制指标标准。

    A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本与净资产的比例不得低于50%
    C:净资本与负债的比例不得低于10%
    D:净资产与负债的比例不得低于20%

    答案：A,D
    解析：
    B选项改为“净资本与净资产的比例不得低于40%”；C选项改为“净资本与负债的比例不得低于8%”。需要注意的是，净资产和净资本是两个不同的概念。

  • 第3题：

    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。

    A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本与净资产的比例不得低于40%
    C:净资本与负债的比例不得低于8%
    D:净资本与负债的比例不得低于15%

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司必须持续符合风险控制指标标准：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；(2)净资本与净资产的比例不得低于40%；(3)净资本与负债的比例不得低于8%；(4)净资产与负债的比例不得低于20%。

  • 第4题：

    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。 A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B．净资本与净资产的比例不得低于40% C．净资本与负债的比例不得低于10% D．净资产与负债的比例不得低于20%


    正确答案：ABD
    考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。

  • 第5题：

    证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。

    A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
    B:净资本与净资产的比例不得低于40%
    C:净资本与负债的比例不得低于10%
    D:净资产与负债的比例不得低于20%

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司风险控制指标标准包括：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；②净资本与净资产的比例不得低于40%；③净资本与负债的比例不得低于8%；④净资产与负债的比例不得低于20%。故C项错误。

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