根据我国现有关规定，下列（ ）是基金投资的禁止行为。 A．基金资产用于抵押 B．资金资产用于贷款 C．透支资金申购新股 D．故意与证券承销商一起维持承销股票的价格

题目

根据我国现有关规定，下列（ ）是基金投资的禁止行为。 A．基金资产用于抵押 B．资金资产用于贷款 C．透支资金申购新股 D．故意与证券承销商一起维持承销股票的价格

相似考题

1.根据我国有关规定，下列（ ）属于基金投资的禁止行为。A．基金财产用于抵押B．基金财产用于股票投资C．基金财产用于向他人提供担保D．基金财产用于承销证券

2.下列关于基金投资限制的说法中，正确的有( )。A．基金之间可以相互投资B．基金托管人禁止投资基金C．基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券D．基金托管人可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款

3.股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向( )募集资金用于设立股权投资基金的行为。A.投资者B.基金托管人C.基金销售机构D.基金监管机构

4.基金管理人可以以受托的投资基金资金为抵押来获得自身资产运作所需的借款。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“根据我国现有关规定,下列( )是基金投资的禁止行为。 A.基金资产用于抵押 B.资金资 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基金投资限制的说法中，不正确的有( )。

    A.基金之间可以相互投资

    B.基金托管人禁止投资基金

    C．基金管理人可以使用基金的特殊账户进行基金业务以外的投资

    D.基金托管人可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款


    正确答案：ABD
    【解析】答案为ABD。我国法律规定除了特定基金外，基金不可以相互投资，且禁止托管人投资基金。基金托管人和基金管理人不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。

  • 第2题：

    ( )是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业

    绩的基础指标之一。

    A．基金资产总值

    B．基金资产净值

    C．基金份额净值

    D．资金负债总值


    正确答案：C
    34．C【解析】基金资产净值除以基金总份额，就是基金份额净值。用公式可以表示为：基金份额净值=基金资产净值／基金总份额。基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

  • 第3题：

    我国《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金管理人在管理运作基金资产时，从事以下行为( ).

    A.将本基金投资于其他基金、以基金资产进行房地产投资、从事可能使基金资产承担无限责任的投资、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券

    B.从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事除债券以

    C.动用银行信贷资金从事基金投资、将基金资产用于抵押、担保、资金拆措或者贷款

    D.从事证券信贷业务;从事证券信用交易.

    E.进行内幕交易、操纵市场,通过关联交易损害基金持有人的利益等


    答案：A B C D E

  • 第4题：

    《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。

    A.基金之间相互投资

    B.基金托管人、商业银行从事基金投资

    C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

    D.从事证券交易


    正确答案：D

  • 第5题：

    (2017年)下列关于QDII基金可投资对象和禁止性行为的说法中，正确的是（ ）。

    A.QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属
    B.QDII基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品
    C.QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭
    D.QDII基金禁止投资于远期合约、互换

    答案：B
    解析：
    根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下列金融产品或工具：（1）银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。（2）政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。（3）与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。（4）在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。（5）与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。（6）远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为：（1）购买不动产。（2）购买房地产抵押按揭。（3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。（4）购买实物商品。（5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10％。（6）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。（7）参与未持有基础资产的卖空交易。（8）从事证券承销业务。（9）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第6题：

    下列不属于基金托管人职责的是（ ）。

    A.基金资金清算
    B.会计复核
    C.基金资产保管
    D.基金资产的投资运作

    答案：D
    解析：
    基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

  • 第7题：

    计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础是（ ）。

    A.基金资产净值
    B.基金份额净值
    C.基金资产
    D.基金负债

    答案：B
    解析：
    基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

  • 第8题：

    基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。
    Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
    Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
    Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
    Ⅳ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中
    国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第9题：

    M公司将自己拥有的10%的资金资产投资于股票，剩余的90%用于投资国债，则该证券投资基金为（ ）。

    A.偏债基金
    B.股票基金
    C.混合型基金
    D.债券基金

    答案：D
    解析：
    在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，百分之八十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

  • 第10题：

    基金托管人禁止下列的（）行为。

    • A、从事基金投资
    • B、挪用基金资产
    • C、基金公司信息披露前，泄露有关的信息
    • D、监督基金管理人的投资运作

    正确答案:B,C

  • 第11题：

    单选题
    关于QDII基金的可投资对象和禁止性行为，以下表述正确的是（）。
    A

    QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭

    B

    QDII基金禁止投资于远期合约、互换

    C

    QDII基金可投资于公募基金，也可投资于基金挂钩的结构性投资产品

    D

    QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于QDII基金的可投资对象的禁止性行为，以下表述正确的是（）。
    A

    QDII基金禁止投资于远期合约、互换

    B

    QDII基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的投资产品

    C

    QDII基金可投资于境外市场不动产以及房产抵押按揭

    D

    QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    ( )是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。

    A.基金资产份额

    B.基金资产份额净值

    C.基金资产净值

    D.基金资产总值


    正确答案：B
    解析：基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

  • 第14题：

    基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（ ）。 A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录


    正确答案：ABC
    【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P381。

  • 第15题：

    根据我国现有关规定，基金投资的禁止行为包括（ ）。 A．基金投资某1家公司发行的证券，占有该证券总额的8％ B．基金托管人从事的国债投资 C．基金之间相互投资 D．基金管理人从事资金拆借业务


    正确答案：BCD

  • 第16题：

    下列不属于基金托管人职责的是（ ）。

    A.基金资产的投资运作
    B.会计复核以及对基金投资运作的监督
    C.基金资产保管
    D.基金资金清算

    答案：A
    解析：
    基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

  • 第17题：

    基金托管人的职责，不包括下列哪项（ ）。

    A.基金资产保管
    B.基金资金清算
    C.会计复核
    D.负责基金资产的投资运作

    答案：D
    解析：
    基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任

  • 第18题：

    《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()

    A.向基金管理人出资
    B.从事承担无限责任的投资
    C.承销证券
    D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  • 第19题：

    中国证券投资基金业协会出台了（ ），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为洋细的规定。

    A.《证券投资基金去》
    B.《私募投资基金合同指引》
    C.《私募投资基金募集行为管理办法》
    D.《私爵殳资基金监督管理暂行办法》

    答案：C
    解析：
    2016年，中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

  • 第20题：

    A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（ ）。

    A.偏股基金
    B.股票基金
    C.混合型基金
    D.债券基金

    答案：B
    解析：
    根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

  • 第21题：

    下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有（）。

    • A、基金之间可以相互投资
    • B、基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
    • C、基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款
    • D、基金可以从事证券信用交易

    正确答案:B

  • 第22题：

    下列关于基金投资限制的说法中，不正确的有（）。

    • A、基金之间可以相互投资
    • B、基金托管人禁止投资基金
    • C、基金管理人可以使用基金的特殊账户进行基金业务以外的投资
    • D、基金托管人可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款

    正确答案:A,C,D

  • 第23题：

    单选题
    下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有（）。
    A

    基金之间可以相互投资

    B

    基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

    C

    基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款

    D

    基金可以从事证券信用交易


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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