发行人因超额配售选择权的行使而筹得的资金额=发行价×(超额配售选择权累计行使数量一主承销商从市场购买发行人股票的数量)一因行使超额配售选择权而发行新股的承销费用。 ( )

题目

发行人因超额配售选择权的行使而筹得的资金额=发行价×(超额配售选择权累计行使数量一主承销商从市场购买发行人股票的数量)一因行使超额配售选择权而发行新股的承销费用。 ( )


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  • 第1题:

    发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请股东大会批准,因行使超额配售选择权 而发行的新股不作为本次发行的一部分。( )


    正确答案:×
    【解析】发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请股东大会批准,因行使超额配售 选择权而发行的新股属于本次发行的一部分。

  • 第2题:

    超额配售选择权行使完成后的5个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况。( )


    正确答案:×
    在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露下有关超额配售选择权的行使情况:因行使超额配售选择权而发行的新股数,如未行使,应当说明原因;从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格;发行人本次发行股份总量;发行人本次筹资总金额。

  • 第3题:

    在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况( )。 A.因行使超额配售行的新股数;如未行使,应当说明原因 B.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格 C.发行人本次发行股份总量 D.发行人本次筹资总金额


    正确答案:ABCD
    掌握超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露的基本要求。见教材第五章第三节,P171。

  • 第4题:

    发行人计划实施超额择权的,应当提请股东大会批准,因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。 ( )


    正确答案:B
    掌握超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露的基本要求。见教材第五章第三节,P170。

  • 第5题:

    下列关于股票超额配售选择权的叙述正确的有()。
    Ⅰ.超额配售选择权只适用于首次公开发行股票
    Ⅱ.发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请董事会批准
    Ⅲ.拟实施超额配售选择权的主承销商,应当向证监会提供充分的依据,说明公司已经建立完善的内部控制机制
    Ⅳ.发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途,并提请董事会批准
    Ⅴ.在超额配售选择权行使期内,由主承销商指定的授权代表负责行使超额配售选择权及股票的配售

    A、Ⅲ
    B、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    Ⅰ项,根据《超额配售选择权试点意见》规定,超额配售选择权既可用于上市公司增发新股,也可用于首次公开发行;Ⅱ项,发行人计划在增发中实施超额配售选择权的,应当提请股东大会批准,因行使超额配售选择权所发行的新股为本次增发的一部分,因行使超额配售选择权所发行的新股为本次增发的一部分,应当提请股东大会批准;Ⅳ项,发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途,并提请股东大会批准。

  • 第6题:

    A公司为某准备首次发行股票并在科创板上市的公司,B公司为其主承销商,且A公司采取了超额配售选择权,下列说法正确的是(?? )。

    A.采用超额配售选择权的,A公司应授予B公司超额配售股票并使用超额配售股票募集的资金直接购买发行人股票的权利
    B.B公司在A公司股票上市之日起20个自然日内,不得使用该账户资金外的其他资金或者通过他人账户交易发行人股票
    C.采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的20%
    D.B公司未购买A公司股票或者购买A公司股票数量未达到全额行使超额配售选择权拟发行股票数量的,不得要求A公司按照发行价格增发股票
    E.B公司使用超额配售募集的资金从二级市场购入股票的,在超额配售选择权行使期届满或者累计购回股票数量达到采用超额配售选择权发行股票数量限额的5个工作日内,将除购回股票使用的资金及划转给A公司增发股票部分的资金(如有)外的剩余资金,向中国证券投资者保护基金有限责任公司交付,纳入证券投资者保护基金

    答案:E
    解析:
    根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》(上证发[2019]46号)具体分析如下: A项,第33条第1款规定,采用超额配售选择权的,发行人应授予主承销商超额配售股票并使用超额配售股票募集的资金从二级市场竞价交易购买发行人股票的权利。通过联合主承销商发行股票的,发行人应授予其中1家主承销商前述权利。
    B项,第34条第2款规定,获授权的主承销商应当将超额配售股票募集的资金存入其在商业银行开设的独立账户。获授权的主承销商在发行人股票上市之日起30个自然日内,不得使用该账户资金外的其他资金或者通过他人账户交易发行人股票。
    C项,第35条规定,发行人和主承销商应当审慎评估采用超额配售选择权的可行性、预期目标等,并在首次预先披露的招股说明书中明确是否采用超额配售选择权以及采用超额配售选择权发行股票的数量上限。采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的15%。
    D项,第38条第1款规定,发行人股票上市之日起30个自然日内,发行人股票的市场交易价格低于发行价格的,获授权的主承销商有权使用超额配售股票募集的资金,在连续竞价时间以《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》规定的本方最优价格申报方式购买发行人股票,且申报买入价格不得超过本次发行的发行价;获授权的主承销商未购买发行人股票或者购买发行人股票数量未达到全额行使超额配售选择权拟发行股票数量的,可以要求发行人按照发行价格增发股票。
    E项,第41条规定,获授权的主承销商使用超额配售募集的资金从二级市场购入股票的,在超额配售选择权行使期届满或者累计购回股票数量达到采用超额配售选择权发行股票数量限额的5个工作日内,将除购回股票使用的资金及划转给发行人增发股票部分的资金(如有)外的剩余资金,向中国证券投资者保护基金有限责任公司交付,纳入证券投资者保护基金。

  • 第7题:

    主承销商在行使超额配售选择权时,按同一发行价格可以超额发售不超过包销数额()的股份。
    A.10% B.15%
    C.20% D.25%


    答案:B
    解析:
    。获超额配售选择权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份,即主承销商按不超过包销数额115%的股份向投资者发售。

  • 第8题:

    下列有关超额配售选择权的表述,正确的有()。

    A:发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请股东大会批准
    B:通过行使超额配售选择权,可以平衡市场对该只股票的供求,起到稳定市价的作用
    C:超额配售选择权这种发行方式既可用于上市公司增发新股,也可用于首次公开发行
    D:中国证监会依法对主承销商行使超额配售选择权连行监督管理

    答案:A,B,C,D
    解析:
    发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请股东大会批准,因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。超额配售选择权这种发行方式只是对其他发行方式的一种补充,既可用于上市公司增发新股,也可用于首次公开发行在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况:因行使超额配售选择权而发行的新股势,如未行使,应当说明原因;从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格;发行人本次发行股份总量;发行人本次筹资总金额。

  • 第9题:

    超额配售选择权的行使职限额应当不超过发行人开发行股票中主承销商的()。

    A:5%
    B:10%
    C:15%
    D:20%

    答案:C
    解析:
    超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份,即主承销面按不超过包销数额15%的股份向投资者发售。

  • 第10题:

    下列关于股票超额配售选择权的叙述正确的有()。 Ⅰ超额配售选择权只适用于首次公开发行股票 Ⅱ发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请董事会批准 Ⅲ拟实施超额配售选择权的主承销商,应当向证监会提供充分的依据,说明公司已经建立完善的内部控制机制 Ⅳ发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途,并提请董事会批准 Ⅴ在超额配售选择权行使期内,由主承销商指定的授权代表负责行使超额配售选择权及股票的配售

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅴ
    • D、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第11题:

    在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露( )有关超额配售选择权的行使情况。

    • A、因行使超额配售选择权而发行的新股数;如未行使,应当说明原因
    • B、从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格
    • C、发行人本次发行股份总量
    • D、发行人本次筹资总金额

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题:

    单选题
    超额配售选择权中,发行新股数量的计算公式是(  )。
    A

    本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量-主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

    B

    本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量

    C

    本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

    D

    本次发行的新股数量=发行包销股份数量-超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量


    正确答案: C
    解析:
    《超额配售选择权试点意见》第12条规定,超额配售选择权行使完成后,本次发行的新股按以下公式计算:本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量-主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量。第13条第1款规定,主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内,通知相关银行将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人。

  • 第13题:

    超额配售选择权的实施过程中,发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途,并提请董事会批准。( )


    正确答案:×
    【解析】发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请股东大会批准,因行使超额配售 选择权而发行的新股为本次发行的一部分。

  • 第14题:

    超额配售选择权的行使限额,应当不超过本次包销数额的25%。( )


    正确答案:×
    【解析】超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商 按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份,即主承销商按不超过包销数额 115%的股份向投资者发售。

  • 第15题:

    在超额配售选择权行使期内,如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格,主承销商用超额配售股票获得资金,以高于发行价的价格从集中竞价交易市场购买发行人的股票,分配给提出认购申请的投资者。()

    此题为判断题(对,错)。


    参考答案:×

  • 第16题:

    超额配售选择权中,发行新股数量的计算公式是( )。

    A:本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量一主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量
    B:本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量
    C:本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量
    D:本次发行的新股数量=发行包销股份数量一超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

    答案:A
    解析:
    《超额配售选择权试点意见》第12条规定,超额配售选择权行使完成后,本次发行的新股按以下公式计算:本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量一主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量。主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内,通知相关银行将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人。

  • 第17题:

    超额配售选择权中,发行新股数量的计算公式是()。

    A、本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量-主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量
    B、本次发行的新股数量=发行包销股份数量十超额配售选择权累计行使数量
    C、本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量
    D、本次发行的新股数量=发行包销股份数量-超额配售选择权累计行使数量+主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量

    答案:A
    解析:
    根据《超额配售选择权试点意见》(证监发[2001]112号),超额配售选择权行使完成后,本次发行的新股按以下公式计算:本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量-主承销商从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量。主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内,通知相关银行将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人。

  • 第18题:

    ( )负责超额配售选择权的行使和股票的配售。

    A:承销团
    B:发行人的董事会秘书
    C:发行人的授权代表
    D:主承销商的授权代表

    答案:D
    解析:
    在超额配售选择权行使期内,由主承销商指定的授权代表负责行使超额配售选择权及股票的配售。

  • 第19题:

    发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请股东大会批准,因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的-部分。 ()


    答案:错
    解析:
    答案为B。发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请股东大会批准,因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。

  • 第20题:

    主承销商应当在中国证监会指定报刊上披露的超额配售选择权行使情况包括()。

    A:发行人本次发行股份总量
    B:从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格
    C:发行人本次筹资总金额
    D:行使超额配售选择权而发行的新股数,如未行使,应当说明原因

    答案:A,B,C,D
    解析:
    在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况:因行使超额配售选择权而发行的新股数,如未行使,应当说明原因;从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格;发行人本次发行股份总量;发行人本次筹资总金额。

  • 第21题:

    我国股份有限公司在发行B股时,可以与承销商在包销协议中约定行使超额配售选择权。超额配售选择权俗称“绿鞋”,是指( )授予主承销商的一项选择权。

    A:发行人
    B:中国证监会
    C:证券公司
    D:投资者

    答案:A
    解析:
    超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份,即主承销商按不超过包销数额15%的股份向投资者发售。

  • 第22题:

    超额配售选择权


    正确答案:超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一种选择权。即允许主承销商在新股发行后的一定时间内,根据市场情况,在一定数量限额内,既可以通过二级市场向发行人购入,又可以要求发行人超额发行,继而配售给投资者,以满足投资者认购要求的一种股票发行方法。

  • 第23题:

    在超额配售权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括()。

    • A、发行人本次发行的股份总量
    • B、发行人本次筹资总金额
    • C、因行使超额配售选择权而发行的新股数
    • D、从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用

    正确答案:D