保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（ ）。A．上市保荐书B．保荐协议C．保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书D．与上市推荐工作有关的其他文件

题目

保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（ ）。

A．上市保荐书

B．保荐协议

C．保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书

D．与上市推荐工作有关的其他文件

相似考题

1.发行人申请其公司债券在交易所上市，应当由2~3名具有保荐资格的保荐人推荐。（ ）

2.增发股票上市，上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交的申请文件有（ ）。A．上市报告书(申请书)B．申请上市的董事会和股东大会决议C．按照有关规定编制的上市公告书D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

3.保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交（ ）。A．上市申请书B．上市推荐书C．保荐协议D．保荐代表人声明与承诺

4.向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交( )。A．上市报告书（申请书）B．公司章程C．申请上市的董事会决议D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交( )。 A.上市保荐书B.保荐协议C.保 ”相关问题

  • 第1题：

    上市保荐书应当包括的内容有（ ）。

    A．发行股票、可转换公司债券的公司概况

    B．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

    C．保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式

    D．申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况


    正确答案：ABCD
    上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券的公司概况；②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；③保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；④保荐人按照有关规定应当承诺的事项；⑤对公司持续督导工作的安排；⑥保荐人和相关保荐代表人的联系地址。电话和其他通讯方式；⑦保荐人认为应当说明的其他事项；⑧交易所要求的其他内容。

  • 第2题：

    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有（ ）。

    A．上市报告书

    B．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

    C．验资报告

    D．申请上市的董事会和股东大会决议

    E．登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。（ ）


    正确答案：×
    申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。    

  • 第4题：

    保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（ ）。
    Ⅰ.上市保荐书
    Ⅱ.保荐协议
    Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件
    Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书
    Ⅴ.发行人最近2年的年度财务报表

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：E
    解析：
    根据沪、深证券交易所《股票上市规则》的规定，保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件、保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第5题：

    保荐人保荐股票在深交所上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书等文件，上市保荐书的内容应当包括( )。

    Ⅰ.发行股票、可转换公司债券的公司概况

    Ⅱ.发行人所在行业的风险情况

    Ⅲ.保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

    Ⅳ.对公司持续督导工作的安排

    Ⅴ.保荐人对最近1次保荐业务的简要说明

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第4.5条和《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第4.5条均规定，上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券的公司概况；②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；③保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；④保荐人按照有关规定应当承诺的事项；⑤对公司持续督导工作的安排；⑥保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式；⑦保荐人认为应当说明的其他事项；⑧交易所要求的其他内容。

  • 第6题：

    向证券交易所提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交()。

    A:上市报告书
    B:公司章程
    C:上市保荐书
    D:上市公告书

    答案：B
    解析：
    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交下列文件：①上市报告书（申请书）。②申请上市的董事会和股东大会决议。③按照有关规定编制的上市公告书。④保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书。⑤发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告。⑥登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件。⑦证券交易所要求的其他文件。

  • 第7题：

    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有()。

    A:上市报告书
    B:保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
    C:验资报告
    D:申请上市的董事会和股东大会决议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司申请可转换公司债券上市，需提交的文件包括题中四个选项。

  • 第8题：

    上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下（）申请文件。

    • A、上市报告书
    • B、申请上市的董事会和股东大会决议
    • C、保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
    • D、股份变动报告书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。

    • A、上市保荐书
    • B、保荐协议
    • C、上市报告书
    • D、申请上市的董事会和股东大会决议

    正确答案:A,B

  • 第10题：

    单选题
    申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向债券交易所报送的文件不包括(    )。
    A

    公司营业执照

    B

    公司债券募集办法

    C

    保荐人出具的上市保荐书

    D

    审计报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件（）
    A

    公司债券募集办法

    B

    公司债券的实际发行数额

    C

    证券交易所上市规则规定的其他文件

    D

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（）。 Ⅰ上市保荐书 Ⅱ保荐协议 Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书 Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 根据沪、深证券交易所《股票上市规则》的规定，保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件、保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第13题：

    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （ ）


    正确答案：B
    掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P105。

  • 第14题：

    上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下（ ）申请文件。

    A．上市报告书

    B．申请上市的董事会和股东大会决议

    C．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

    D．股份变动报告书


    正确答案：ABCD
    上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交以下申请文件：(1)上市报告书(申请书)；(2)申请上市的董事会和股东大会决议；(3)按照有关规定编制的上市公告书；(4)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；(5)发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(6)登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件；(7)董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告；(8)股份变动报告书；(9)交易所要求的其他文件。

  • 第15题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。

    A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

    B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

    C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

    D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）应当向证券交易所提交的文件包括( )。

    Ⅰ.上市保荐书

    Ⅱ.保荐协议

    Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件

    Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书

    Ⅴ.发行人最近两年的年度财务报表

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机机和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第17题：

    保荐人保荐股票在上海证券交易所上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交（）。

    A:上市保荐书
    B:法院宣见书
    C:保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件
    D:保荐协议

    答案：A,C,D
    解析：
    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相差保荐代表人已经中国证监会注册登记并列保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第18题：

    上市公司向证券交易所提出可转换公司债上市交易申请时，无须提交()。

    A:上市报告书（申请书）
    B:公司章程
    C:申请上市的董事会决议
    D:保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书

    答案：B
    解析：
    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交下列文件：(1)上市报告书（申请书）；(2)申请上市的董事会和股东大会决议；(3)按照有关规定编制的上市公告书；(4)保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书；(5)发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(6)登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件；(7)证券交易所要求的其他文件。

  • 第19题：

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（ ）。

    A.公司营业执照
    B.公司债券募集办法
    C.保荐人出具的上市保荐书
    D.审计报告

    答案：D
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》第五十八条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书；（2）申请公司债券上市的董事会决议；（3）公司章程；（4）公司营业执照；（5）公司债券募集办法；（6）公司债券的实际发行数额；（7）证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交
    易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

  • 第20题：

    保荐机构推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。

    • A、上市保荐书
    • B、保荐协议
    • C、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书
    • D、与上市推荐工作有关的其他文件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。

    • A、保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
    • B、保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
    • C、保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
    • D、保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    单选题
    保荐人保荐股票上市应当向证券交易所提交（　　）和（　　）。
    A

    上市协议和上市保荐书

    B

    上市保荐协议和上市保荐书

    C

    上市协议和上市公告书

    D

    上市保荐协议和上市公告书


    正确答案： C
    解析：
    发行人还应当与保荐人签订保荐协议，明确双方在申请上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐人保荐股票上市应当向证券交易所提交上市保荐协议和上市保荐书。

  • 第23题：

    单选题
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列文件中，中小板上市公司向深交所申请可转换公司债券上市时应当提交的是（　　）。[2019年11月真题]
    A

    律师工作报告

    B

    发行保荐书

    C

    保荐协议

    D

    招股说明书


    正确答案： C
    解析：
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2019年修订）第5.2.8条规定，上市公司向本所申请可转换公司债券上市时，应当提交下列文件：①上市报告书（申请书）；②申请可转换公司债券上市的董事会决议；③保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；④法律意见书；⑤发行完成后经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；⑥结算公司对可转换公司债券已登记托管的书面确认文件；⑦可转换公司债券募集办法（募集说明书）；⑧公司关于可转换公司债券的实际发行数额的说明；⑨本所要求的其他文件。

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