企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段，即（ ）。A．尽职推荐阶段B．持续督导阶段C．前端督导阶段D．后台督导阶段
题目
企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段，即（ ）。
A．尽职推荐阶段
B．持续督导阶段
C．前端督导阶段
D．后台督导阶段
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参考答案和解析
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第1题：
按照《证券发行上市保荐制度暂行方法》，企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。 ( )
正确答案：√
180.A【解析】本题叙述符合《证券发行上市保荐制度暂行办法》的相关规定，因此正确。 -
第2题：
上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。 （ ）
正确答案：A
掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P242。
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第3题：
中国证监会于2008年10月17日发布了（ ），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《首次公开发行股票并上市管理办法》 D．《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
正确答案：B
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第4题：
企业首次公开发行需要保荐人和保荐代理人保荐，上市公司再次公开发行证券则无需保存。 （ ）
正确答案：×
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第5题：
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有()。A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
B:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐答案：A,B,C解析：企业首次公开发行及上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构与保荐代表人保荐。 -
第6题：
企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段不一定需要有明确的保荐期限。()答案：错解析：企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。 -
第7题：
企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分()和()两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。A:尽职推荐
B:保荐推举
C:依法督促
D:持续督导答案：A,D解析：企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。 -
第8题：
下列()情形，需要聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A:首次公开发行债券
B:首次公开发行股票并上市
C:在原有基础上赠股
D:上市公司发行新股答案：B,D解析：发行人应就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。 -
第9题：
证券发行上市保荐制度包括( )内容。Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ．保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ．保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度A:Ⅰ. Ⅱ.
B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.答案：D解析：证券发行上市保荐制度主要包括以下内容：①发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；②保荐机构及保荐代表人应当尽职调查．对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；③保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间附有持续督导义务。并对公司在督导期间的不规范行为承担责任；④保荐机构要建立完备的内部管理制度；⑤中国证监会对保荐机构实行持续监管。 -
第10题：
首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。
- A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
- B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
- C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
- D、发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
正确答案:C -
第11题：
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）
- A、保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
- B、保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
- C、仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
- D、保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
正确答案:A,B,D -
第12题：
单选题首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。A同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
B参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
C保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
D发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第13题：
企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。保荐期间分为两个阶段，即( )。（1分）
A．尽职推荐阶段
B．持续督导阶段
C．前端督导阶段
D．后台督导阶段
正确答案：AB
91．AB【解析】保荐期间分为两个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。 -
第14题：
根据《保荐办法》的规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券需保荐机构或保荐代表人保荐。 （ ）
正确答案：×
《保荐办法》规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券均需保荐机构和保荐代表人保荐。
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第15题：
企业首次公开发行股票和上市公司发行可转换公司债券需要保荐机构和保荐代表人保荐，但上市公司发行新股不需要保荐机构和保荐代表人保荐。（ ）
正确答案：×
《保荐办法》规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券均需保荐机构和保荐代表人保荐。 -
第16题：
下列关于我国证券法行上市保荐制度的表述中，正确的有（）A:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
B:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
C:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
D:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担答案：B,C,D解析：企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐。机构和保荐代表人保荐保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。保荐机构和保荐代表人在向监管部门推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查，要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。对保荐机构和保荐代表人的违法违规行为，除进行行政处罚和依法追究法律责任外，证券监管机构还将引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。 -
第17题：
企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。()答案：对解析：企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。故题干说法正确。 -
第18题：
首次企业公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保 荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。 （ ）答案：对解析：题中为证券发行上市保荐制度中的内容，说法正确。 -
第19题：
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：Ⅱ项，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。 -
第20题：
《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》主要针对首次公开发行股票的企业的保荐工作基本特征制定。()答案：对解析：《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》主要针对首次公开发行股票的企业的保荐工作基本特征制定。本题说法正确。 -
第21题：
企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。（）
正确答案:正确 -
第22题：
企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐，保荐期间分为两个阶段，即（）。
- A、尽职推荐阶段
- B、持续督导阶段
- C、前端督导阶段
- D、后台督导阶段
正确答案:A,B -
第23题：
单选题下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（ ）。[2012年3月真题]Ⅰ．保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担Ⅱ．保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查Ⅲ．保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段Ⅳ．仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
Ⅳ项，企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。