除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行，证券公司等金融机构。
题目
除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行，证券公司等金融机构。
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参考答案和解析
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第1题：
不允许金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金投资于商业银行、证券公司等金融机构。( )
正确答案：√
【解析】答案为A。非金融机构不可将发行新股募集的资金投资于商业银行、证券公司等金融机构。 -
第2题：
上市公司募集资金，除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得（ ）。
A．持有交易性金融资产和可供出售的金融资产
B．借予他人
C．委托理财
D．直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
正确答案：ABCD
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第3题：
下面叙述正确的有：（ ）。
A．上市公司发行新股（向原股东配售股票和向全体社会公众发售股票），应当以现金认购方式进行，也可以以其他方式认购，同股同价。
B．除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。
C．上市公司申请发行新股，其应当具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开
D．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；证监会.将不予核准其新股发行申请
正确答案：BC
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第4题：
金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金，不能投资于（ ）。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.中央银行
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.未上市公司
Ⅴ.咨询公司A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ答案：A解析：《上市公司证券发行管理办法》第10条第3项规定，上市公司募集资金的数额和使用应当符合除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 -
第5题：
金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金，不能投资于（）。
Ⅰ．商业银行
Ⅱ．中央银行
Ⅲ．证券公司
Ⅳ．未上市公司
Ⅴ．咨询公司A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ答案：A解析：《上市公司证券发行管理办法》第10条第3项规定，上市公司募集资金的数额和使用应当符合除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 -
第6题：
上市公司发行新股除金融类企业外，募集资金使用项目不得用于( )等财务性投资的情形。A:持有交易性金融资产
B:持有可供出售的金融资产
C:借予他人
D:委托理财答案：A,B,C,D解析：除金融类企业外，上市公司发行新股募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 -
第7题：
除金融类企业外，发行人募集资金使用项目不得为()。A:持有交易性金融资产和可供出售的金融资产
B:借予他人
C:委托理财
D:不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司答案：A,B,C,D解析：募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。本题正确答案为ABCD选项。 -
第8题：
上市公司发行新股时的招股说明书中关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况。（）
正确答案:错误 -
第9题：
除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（）
正确答案:正确 -
第10题：
上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）的要求。
- A、募集资金数额不少于项目需要量
- B、除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
- C、投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
- D、募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
正确答案:B,C,D -
第11题：
多选题下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）A本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
B发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
C募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户
D除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司
正确答案： A,D解析： （1）选项A：本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；
（2）选项B：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股价均价的90％。 -
第12题：
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司发行可转债，应符合最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件Ⅱ．上市公司发行可转债，募集资金可以暂时用于弥补亏损Ⅲ．除金融类企业外，本次募集资金不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司Ⅳ．交易所收到发行证券的注册申请文件后，五个工作日内作出是否受理的决定Ⅴ．股东大会就发行证券事项作出决议，须经全体股东所持表决权的三分之二以上通过，中小投资者表决情况应当单独计票AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析：
Ⅰ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第13条第2项规定，上市公司发行可转债，应当符合：最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。Ⅱ、Ⅲ两项，第14条规定，上市公司发行可转债，募集资金除不得用于弥补亏损和非生产性支出外，还应当遵守本办法第十二条的规定。第12条第2项规定，除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。Ⅳ项，第22条第2款规定，交易所收到注册申请文件后，五个工作日内作出是否受理的决定。Ⅴ项，第20条第1款规定，股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，中小投资者表决情况应当单独计票。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。股东大会对引入战略投资者议案作出决议的，应当就每名战略投资者单独表决。 -
第13题：
除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 （ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
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第14题：
除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（ ）
正确答案：√
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第15题：
上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。（ ）
正确答案：×
除金融类企业外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。
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第16题：
公开发行公司债券募集的资金，除金融类企业外，募集资金不得转借他人。（ ）答案：对解析：本题表述正确。 -
第17题：
金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金，不能投资于（ ）。
Ⅰ 商业银行
Ⅱ中央银行
Ⅲ 证券公司
Ⅳ 未上市公司
Ⅴ 咨询公司A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：《上市公司证券发行管理办法》第10条第3项规定，上市公司募集资金的数额和使用应当符合除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 -
第18题：
上市公司发行可转换公司债券的，其募集资金运用的数额和使用应当符合()。A:募集资金数额不少于项目需要量
B:除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
C:投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D:募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定答案：B,C,D解析：上市公司募集资金数额应不超过项目需要量。故A项错误。 -
第19题：
除金融类企业外，募集资金使用项目不得为（）等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
- A、持有交易性金融资产和可供出售的金融资产；
- B、借予他人资金；
- C、购买专利权；
- D、委托理财
正确答案:A,B,D -
第20题：
下列适用于发行日交割、交收方式的是（ ）。
- A、上市公司发起设立
- B、上市公司进行定向募集资金
- C、上市公司增资发行新股
- D、上市公司进行网上定价发行
正确答案:C -
第21题：
除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，但可以直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（）
正确答案:错误 -
第22题：
单选题金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金，不能投资于（ ）。Ⅰ．商业银行Ⅱ．中央银行Ⅲ．证券公司Ⅳ．未上市公司Ⅴ．咨询公司AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅴ
EⅠ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： A解析：
《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第10条第3项规定，上市公司募集资金的数额和使用应当符合除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 -
第23题：
单选题以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是( )。A暮集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务
B非金融类企业可间接投资于买卖有价证券为主要业务的公司
C金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资
D非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资
正确答案： B解析：