39 ．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指 ( ) 。A ．市场风险B ．合规风险C ．经营风险D ．操作风险

题目

39 ．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指 ( ) 。

A ．市场风险

B ．合规风险

C ．经营风险

D ．操作风险

相似考题

1.证券自营业务的主要风险是（ ）。A．合规风险B．经营风险C．市场风险D．管理风险

2.证券公司自营业务的高风险特点主要是指（ ）。A．合规风险B．技术风险C．市场风险D．经营风险

3.证券公司自营业务的风险主要有( )。A、经营风险B、市场风险C、利率风险D、合规风险

4.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。A．市场风险B．合规风险C．经营风险D．操作风险

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  • 第1题：

    证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。 A．市场风险 B．法律风险 C．经营风险 D．操作风险


    正确答案：A
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。

  • 第2题：

    自营业务的风险性或高风险特点也主要是指经营风险。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于（ ）。 A．市场风险 B．合规风险 C．管理风险 D．经营风险


    正确答案：D
    资产管理业务的风险中经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

  • 第4题：

    证券公司自营业务的高风险特点主要指（ ）。

    A．法律风险

    B．政策风险

    C．市场风险

    D．经营风险


    正确答案：C
    自营买卖证券受市场影响较大。

  • 第5题：

    证券公司自营业务的风险主要包括（ ）。

    A．操作风险

    B．政策风险

    C．市场风险

    D．经营风险

    E．委托风险


    正确答案：CD

  • 第6题：

    我们所说的证券市场具有高风险主要是指（ ）。

    A．市场风险

    B．交易风险

    C．管理风险

    D．经营风险


    正确答案：A

  • 第7题：

    证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。

    A:市场风险
    B:合规风险
    C:经营风险
    D:操作风险

    答案：A
    解析：
    所谓自营业务的风险性或高风险特点主要是指市场风险，即因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险，这也是证券公司自营业务面临的主要风险。

  • 第8题：

    ()主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

    A:市场风险
    B:经营风险
    C:合规风险
    D:管理风险

    答案：B
    解析：
    经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

  • 第9题：

    证券公司自营业务的高风险特点主要是指()。

    A:合规风险
    B:技术风险
    C:市场风险
    D:经营风险

    答案：C
    解析：
    市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。所谓自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。

  • 第10题：

    ()是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

    A:合规风险
    B:市场风险
    C:经营风险
    D:经济风险

    答案：C
    解析：

  • 第11题：

    （）是证券公司自营业务面临的注意风险

    • A、法律风险
    • B、经营风险
    • C、政策风险
    • D、市场风险

    正确答案:D

  • 第12题：

    下列不是证券自营业务面临的主要风险的是（）。

    • A、合规风险
    • B、经营风险
    • C、政策风险
    • D、市场风险

    正确答案:D

  • 第13题：

    自营业务的风险主要包括（ ）。 A．合规风险 B．经营风险 C．市场风险 D．政策风险


    正确答案：ABC
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。

  • 第14题：

    证券公司自营业务的主要风险不包括（ ）。 A．合规风险 B．市场风险 C．经营风险 D．技术风险


    正确答案：D
    证券公司自营业务的风险主要有合规风险、市场风险和经营风险。

  • 第15题：

    自营业务的风险主要包括（ ）。

    A．政策风险

    B．经营风险

    C合规风险

    D．市场风险


    正确答案：BCD
    BCD
    自营业务的风险：(1)合规风险；(2)市场风险；(3)经营风险。

  • 第16题：

    所谓证券市场的高风险主要是指（ ）。

    A．技术风险

    B．管理风险

    C．经营风险

    D．市场风险


    正确答案：D

  • 第17题：

    根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是（ ）。

    A．市场风险

    B．政策风险

    C．经营风险

    D．客户风险


    正确答案：A

  • 第18题：

    资产管理业务的风险主要有()。

    A:合规风险
    B:市场风险
    C:经营风险
    D:管理风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    资产管理业务存在较大风险。其风险种类和表现形式与自营业务的风险基本相似，主要有以下几种：合规风险；市场风险；经营风险；管理风险。

  • 第19题：

    证券公司自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。
    A.市场风险 B.法律风险C.经营风险 D.操作风险


    答案：A
    解析：
    答案为A。市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造 成证券公司自营亏损的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。所谓的自营业务的 风险性或高风险特点也主要是指这种风险。

  • 第20题：

    证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。()


    答案：对
    解析：
    证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。

  • 第21题：

    证券自营业务的风险有()。

    A:合规风险
    B:技术风险
    C:市场风险
    D:经营风险

    答案：A,C,D
    解析：

  • 第22题：

    自营业务的风险主要包括（）

    • A、合规风险
    • B、经营风险
    • C、市场风险
    • D、政策风险

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

    • A、市场风险
    • B、法律风险
    • C、经营风险
    • D、操作风险

    正确答案:A

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