属于证券公司高级管理人员的是（ ）。A．证券公司合规负责人B．证券公司监事C．证券公司副董事长D．证券公司董事

题目

属于证券公司高级管理人员的是（ ）。

A．证券公司合规负责人

B．证券公司监事

C．证券公司副董事长

D．证券公司董事

相似考题

1.《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度作的规定是（ ）。A．证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B．在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职C．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查D．当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利

2.证券公司合规管理的基本制度，经（ ）审议通过后实施。 A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.高级管理人员

3.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。 ①组织制定规章制度，并监督其实施 ②审议批准年度合规报告 ③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 ④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇 ⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 ⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A.①②③④ B.②③④⑥ C.①③④⑤ D.②③⑤⑥

4.合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。 ( )

更多“属于证券公司高级管理人员的是( )。 A.证券公司合规负责人 B.证券公司监事C.证券公 ”相关问题

  • 第1题：

    按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。

    A.合规负责人
    B.董事会秘书
    C.财务负责人
    D.总经理秘书

    答案：D
    解析：
    证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书及实际履行上述职务的人属于证券公司高级管理人员。

  • 第2题：

    下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。

    A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
    B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
    C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
    D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

    答案：B
    解析：
    证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

  • 第3题：

    根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务
    Ⅱ．独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
    Ⅲ．独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
    Ⅳ．独立董事可以兼任本证券公司监事

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    对于担任证券公司独立董事的人员，除应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上，具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位，有履行职责所必需的时间和精力以外，还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

  • 第4题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
    Ⅰ.组织制定规章制度，并监督其实施
    Ⅱ.审议批准年度合规报告
    Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
    Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
    VI.建立与合规负责人的直接沟通机制

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VI.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.VI.

    答案：B
    解析：
    组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

  • 第5题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
    1、组织制定规章制度，并监督其实施
    2、审议批准年度合规报告
    3、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    4、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
    5、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
    6、建立与合规负责人的直接沟通机制

    A.1、2、3、4
    B.2、3、4、6
    C.1、3、4、5
    D.2、3、5、6

    答案：B
    解析：
    考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。 证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责： （1）审议批准合规管理的基本制度；
    （2）审议批准年度合规报告；
    （3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；
    （4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；
    （5）建立与合规负责人的直接沟通机制；
    （6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；
    （7）公司章程规定的其他合规管理职责。
    组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

  • 第6题：

    证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司（）。

    • A、董事
    • B、监事
    • C、高级管理人员
    • D、合规人员

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（  ）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大台规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制
    A

    ①②③④

    B

    ②③④⑥

    C

    ①③④⑤

    D

    ②③⑤⑥


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司（）。
    A

    董事

    B

    监事

    C

    高级管理人员

    D

    合规人员


    正确答案： C
    解析： 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

  • 第11题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告

    B

    证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告

    C

    证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格

    D

    证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列关于合规负责人的说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

    B

    合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，不需要经国务院证券监督管理机构认可

    C

    证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

    D

    证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起10个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构


    正确答案： C,A
    解析：
    根据《证券公司监管条例》第二十三条，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。B项，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，需要经国务院证券监督管理机构认可；D项，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

  • 第13题：

    有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

    A.合规负责人
    B.合规部
    C.证券安全监管负责人
    D.监事会

    答案：A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。．

  • 第14题：

    证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

    A.董事、监事
    B.董事、高级管理人员
    C.董事、首席风险官
    D.董事、合规负责人

    答案：B
    解析：
    考点：考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

  • 第15题：

    下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（ ）。

    A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
    B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
    C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
    D.合规负责人为证券公司高级管理人员

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第十九条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。本法第二十条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当
    设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。本法第二十三条规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应
    当经国务院监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

  • 第16题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
    B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
    C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
    D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除

    答案：A
    解析：
    证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
    证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
    证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。

  • 第17题：

    证券公司的高级管理人员是指证券公司的（ ）。
    Ⅰ总经理
    Ⅱ副总经理
    Ⅲ财务负责人
    Ⅳ保洁负责人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

  • 第18题：

    证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

    • A、独立董事
    • B、监事
    • C、合规负责人
    • D、董事会秘书

    正确答案:C

  • 第19题：

    证券公司设立行使证券公司经营管理职权机构的，该机构的成员为证券公司（）。

    • A、董事
    • B、监事
    • C、高级管理人员
    • D、合规人员

    正确答案:C

  • 第20题：

    有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）

    • A、证券公司的合规负责人
    • B、证券公司的合规部
    • C、证券公司的证券安全监管负责人
    • D、证券公司的董事会

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列属于证券公司高级管理人员的是（  ）。Ⅰ．合规负责人Ⅱ．董事会秘书Ⅲ．财务负责人Ⅳ．总经理秘书
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的有（　　）。
    A

    合规负责人是证券公司的高级管理人员，由股东会决定聘任

    B

    合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

    C

    合规负责人发现违法违规行为，只需向证监会报告即可

    D

    证券公司解聘合规负责人的，应当自解聘之日起3个工作日内将解聘事实与理由书面报告国务院证券监督管理机构


    正确答案： C,A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

  • 第23题：

    单选题
    有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）
    A

    证券公司的合规负责人

    B

    证券公司的合规部

    C

    证券公司的证券安全监管负责人

    D

    证券公司的董事会


    正确答案： D
    解析： 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

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