保荐机构的注册登记事项包括（ ）。A．保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人B．保荐机构的主要股东情况C．保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况D．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

题目

保荐机构的注册登记事项包括（ ）。

A．保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人

B．保荐机构的主要股东情况

C．保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况

D．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

相似考题

1.某证券机构因保荐代表人数量少于3名不能注册登记为保荐人。（ ）

2.保荐制度主要包括( )。A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B．明确保荐期限C．确立保荐责任D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

3.第 68 题 保荐制度主要包括（　　）。A．建立独立董事制度B．明确保荐期限C．确立保荐责任D．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

4.证券经营机构保荐代表人数量少于3名不得登记注册为保荐人。（ ）

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  • 第1题：

    保荐制度主要包括（ ）。

    A．保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

    B．明确保荐期限

    C．确立保荐责任

    D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施


    正确答案：ABCD
    保荐制度主要包括保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度、保荐期限、保荐责任和监管措施。

  • 第2题：

    保荐制度主要包括（ ）。 A．建立独立董事制度 B．明确保荐期限 C．确立保荐责任 D．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    保荐制度的主要内容包括（ ）。
    ①明确保荐期限
    ②分清保荐责任
    ③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
    ④保荐人全权负责
    ⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”

    A.①②③④⑤
    B.①②③⑤
    C.①②④⑤
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    考点：保荐制度的主要内容。 保荐制度主要内容包括：建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度；明确保荐期限；分清保荐责任；引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施四个方面。

  • 第4题：

    保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

    A.4
    B.5
    C.6
    D.10

    答案：B
    解析：
    保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

  • 第5题：

    关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记，下列说法正确的是（）。

    A、证券公司向中国证监会申请保荐机构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
    B、保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
    C、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
    D、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记

    答案：A
    解析：
    A项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第13条规定，证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。BC两项，第20条规定，保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。D项，第21条规定，保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交材料。

  • 第6题：

    保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括( )。
    A.保荐协议
    B.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
    C.上市保荐书
    D.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书


    答案：A,B,C
    解析：
    。保荐机构保荐股票上市时，应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第7题：

    保荐代表人的注册登记事项发生变化的，由其任职保荐机构向中国证监会办公厅书面报告，并由中国证监会办公厅予以变更登记。


    答案：错
    解析：
    保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

  • 第8题：

    保荐制度主要内容包括（ ）
    ①建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
    ②明确保荐期限
    ③分清保荐责任
    ④引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

    A.①②
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    保荐制度主要内容包括：建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度；明确保荐期限；分清保荐责任；引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施四个方面。

  • 第9题：

    保荐代表人的注册登记事项包括（）。 Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.保荐代表人的执业情况 Ⅳ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    保荐代表人注册登记事项包括（）。

    • A、保荐代表人姓名、性别、出生日期、身份证号码
    • B、保荐代表人的联系电话、通讯地址
    • C、保荐代表人的任职机构、职务
    • D、保荐代表人的学习和工作经历

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    保荐代表人的注册登记事项包括（）。Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务Ⅱ.保荐代表人的执业情况Ⅲ.保荐代表人的社会关系Ⅳ.保荐代表人的学习和工作经历
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第13题：

    中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 （ ）


    正确答案：A
    掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P19。 ．

  • 第14题：

    证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    本题考查证券的保荐业务。证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。

  • 第15题：

    保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告。

    A、5
    B、7
    C、9
    D、10

    答案：A
    解析：
    A
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十条规定，保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

  • 第16题：

    保荐机构的注册登记事项包括( )。

    Ⅰ.董事、监事和高管人员情况

    Ⅱ.保荐业务负责人情况

    Ⅲ.主要股东情况

    Ⅳ.保荐机构内核负责人情况

    Ⅴ.保荐机构工作人员名单

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    第十七条 中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。第十八条 保荐机构的注册登记事项包括：①保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人；②保荐机构的主要股东情况；③保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况；④保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况；⑤保荐机构的保荐业务部门负责人情况；⑥保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况；⑦保荐机构的执业情况；⑧中国证监会要求的其他事项。

  • 第17题：

    保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。()


    答案：错
    解析：
    保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。本题说法错误。

  • 第18题：

    保荐机构的注册登记事项包括()。

    A:保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
    B:保荐机构的主要股东情况
    C:保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
    D:保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构的注册登记事项保荐机构的注册登记事项：①保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人。②保荐机构的主要股东情况C③保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况。④保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况。⑤保荐机构的保荐业务部门负责人情况。⑥保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况。⑦保荐机构的执业情况。中国证监会要求的其他事项。

  • 第19题：

    保荐制度主要包括（ ）。

    A:建立独立董事制度
    B:明确保荐期限
    C:确立保荐责任
    D:建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

    答案：B,C,D
    解析：
    本题考查保荐制度包括的主要内容。

  • 第20题：

    保荐制度的主要内容包括（ ）。
    Ⅰ.明确保荐期限
    Ⅱ.分清保荐责任
    Ⅲ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
    Ⅳ.保荐人全权负责
    Ⅴ.引进持续信用监管和“冷淡对待”

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    保荐制度的主要内容。@##

  • 第21题：

    证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    单选题
    保荐制度的主要内容包括（  ）。①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”
    A

    ①②③④⑤

    B

    ①②③⑤

    C

    ①②④⑤

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    保荐机构的注册登记事项包括()。 Ⅰ.董事、监事和高管人员情况 Ⅱ.保荐业务负责人情况 Ⅲ.保荐机构的执业情况 Ⅳ.保荐机构内核负责人情况 Ⅴ.保荐机构工作人员名单
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十六条的规定， 保荐机构的注册登记事项包括：①保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人；②保荐机构的主要股东情况；③保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况； ④保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况；⑤保荐机构的保荐业务部门负责人情况； ⑥保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况；⑦保荐机构的执业情况；⑧中国证监会要求的其他事项。

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