基金管理公司交易部的主要职能有（ ）。A．执行投资部的交易指令B．记录并保存每日投资交易情况C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D．负责基金交易席位的安排、交易量管理

题目

基金管理公司交易部的主要职能有（ ）。

A．执行投资部的交易指令

B．记录并保存每日投资交易情况

C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度

D．负责基金交易席位的安排、交易量管理

相似考题

1.在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由( )负责。A投资部B.研究部C.交易部D.财务部

2.有关基金公司交易部职能，表述错误的是()。A.基金采取集中交易制度，即墓金的投资决策与交易执行职能分别由墓金经理和从金交易部门承担B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现D.交易部属于荃金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同(2016证券投资基金基础真题)

3.基金管理公司交易部的主要职能有( )．（1分）A．执行投资部的交易指令B．记录并保存每日投资交易情况C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D．负责基金交易席位的安排、交易量管理

4.基金管理公司交易部的主要职能有( )。A执行投资部的交易指令B记录并保存每日投资交易情况C保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D负责基金交易席位的安排、交易量管理

更多“基金管理公司交易部的主要职能有( )。 A.执行投资部的交易指令B.记录并保存每日投资交 ”相关问题

  • 第1题：

    在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（ ）负责。 A．投资部 B．研究部 C．交易部 D．财务部


    正确答案：C

  • 第2题：

    在基金管理公司，（ ）负责记录并保存每日投资交易情况的工作。 A．投资部 B．研究部 C．交易部 D．财务部


    正确答案：C
    熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。见教材第四章第二节，P89。

  • 第3题：

    投资部对投资组合的潜在风险进行充分估计，并制定风险预案，属于基金公司投资交易的（ ）环节。

    A.形成投资策略

    B.构建投资组合

    C.绩效评估与组合调整

    D.执行交易指令


    正确答案：B
    在投资组合构建及执行过程中，投资部须将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会，对投资组合的潜在风险进行充分估计并制定风险预案。

  • 第4题：

    交易部的主要职能有（ ）。
    Ⅰ.执行投资部的交易指令
    Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况
    Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
    Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    交易部的主要职能有；执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况，保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度，负责基金交易席位的安排、交易量管理，等等。

  • 第5题：

    关于基金管理公司投资管理部门设置,以下表述正确的是（ ）

    A.投资部是基金投资运作的具体执行部门
    B.投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构
    C.研究部负责制定投资及交易策略
    D.投资部向交易部下达投资指令

    答案：D
    解析：

  • 第6题：

    下列有关投资管理部门的设置说法中，错误的是（ ）。

    A.投资管理是基金管理公司的核心业务
    B.投资部是基金投资运作的具体执行部门
    C.投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令
    D.每只基金均由一个经理或一组经理负责决定该基金的组合和投资策略，并形成具体的交易指令

    答案：B
    解析：
    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。知识点：掌握基金公司投资管理部门设置和基金公司投资流程；

  • 第7题：

    下列有关投资管理部门的交易部的描述，错误的是（ ）。

    A.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担
    B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈
    C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并采用技术手段避免违规行为的出现
    D.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同

    答案：D
    解析：
    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室，通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况，在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

  • 第8题：

    (2018年)关于基金公司投资管理部门设置，下列表述错误的是（）。

    A.投资部是基金投资运作的具体执行部门
    B.投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案
    C.投资部负责向交易部下达投资指令
    D.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构

    答案：A
    解析：
    投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。在实际操作中，基金经理负责投资决策。交易部是基金投资运作的具体执行部门。

  • 第9题：

    下列有关基金投资运作的说法，错误的是（）。

    • A、基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易部。
    • B、投资决策委员会根据研究部提供的资料制定投资原则、投资方向和总体投资计划。
    • C、交易部是基金投资运作的支撑部门，负责组织、制定和执行交易计划。
    • D、基金经理根据投资决策委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令。

    正确答案:C

  • 第10题：

    在基金管理公司，（）负责记录并保存每日投资交易情况的工作。

    • A、投资部
    • B、研究部
    • C、交易部
    • D、财务部

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    关于基金管理公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（  ）。
    A

    投资部是基金投资运作的具体执行部门

    B

    投资部向交易部下达投资指令

    C

    投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构

    D

    研究部负责制定投资及交易策略


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    有关基金公司的投资管理部门的职能，以下表述错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈

    B

    投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理，审订公司投资管理制度和业务流程

    C

    研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

    D

    投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： D
    解析：
    D项，投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构，对基金公司各项重大投资活动进行管理，审订公司投资管理制度和业务流程，并确定不同管理级别的操作权限。

  • 第13题：

    下列各项中不是监察稽核部的主要工作的是（ ）。

    A．基金管理稽核

    B．财务管理稽核

    C．定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作

    D．执行投资部的交易指令


    正确答案：D
    D项是交易部的主要工作之一，余下三项都是监察稽核部的主要工作。

  • 第14题：

    有关基金公司交易部职能，表述错误的是（ ）。

    A.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈

    B.交易部属于基金公司的普通保密部分，与其他部门的保密要求相同

    C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

    D.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担


    正确答案：B

  • 第15题：

    基金管理公司的投资管理部门主要包括( )。

    A、投资部、研究部以及风险控制部

    B、投资部、交易部以及风险控制部

    C、研究部、交易部以及风险控制部

    D、投资部、研究部以及交易部


    正确答案:D
    解题思路：风险控制部属于基金管理公司的风险控制部门。

  • 第16题：

    关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）

    A.交易执行应遵守公平交易制度
    B.每日交易记录应当存档
    C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行
    D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易

    答案：D
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第17题：

    在基金管理公司，通过电子交易系统记录并保存每日投资交易情况的工作由（ ）负责。

    A.投资部
    B.财务部
    C.交易部
    D.研究部

    答案：C
    解析：
    交易部的主要职能有：执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况，保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度，负责基金交易席位的安排、交易量管理等。考点投资管理部门设置

  • 第18题：

    (2016年)有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是（）。

    A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同
    B.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担
    C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈
    D.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

    答案：A
    解析：
    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室，通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况，在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。A项，交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

  • 第19题：

    关于基金公司投资流程描述错误的是（ ）。

    A.基金经理制定总体的投资规划
    B.基金经理向交易室下达指令
    C.基金经理提供具体的投资方案
    D.交易部向基金经理反馈交易执行情况

    答案：A
    解析：
    制定总体投资规划属于投资决策委员会的职责

  • 第20题：

    交易部的主要职能有()。

    A:执行投资部的交易指令
    B:记录并保存每日投资交易情况
    C:保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
    D:向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

    答案：A,B,C
    解析：
    交易部的主要职能有：执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况，保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度，负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

  • 第21题：

    在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。

    • A、投资部
    • B、研究部
    • C、交易部
    • D、财务部

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    有关基金公司交易部的职能，表述错误的是（　　）。[2017年7月真题]
    A

    交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现

    B

    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈

    C

    基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担

    D

    交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同


    正确答案： A
    解析：
    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室，通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况，在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现。为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。D项，交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。

  • 第23题：

    单选题
    有关基金公司交易部职能，表述错误的是（）。
    A

    基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担

    B

    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈

    C

    交易部在交易过程中严格执行相关规定，并采用技术手段避免违规行为的出现

    D

    交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    在基金管理公司，(    )负责记录并保存每日投资交易情况的工作。
    A

    投资部

    B

    研究部

    C

    交易部

    D

    财务部


    正确答案： C
    解析：

相关内容