收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过（ ）的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A．15%B．20%C．30%D．40%
题目
收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过（ ）的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。
A．15%
B．20%
C．30%
D．40%
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参考答案和解析
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第1题：
在以下（ ）情况下，收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%
A．投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份
B．收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份
C．收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%，但未超过30%
D．收购人虽不是上市公司的股东，通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的15%，但未超过30%
正确答案：AB
-
第2题：
要约收购上市公司时，收购人可以以下列哪些方式支付收购价款（ ）
Ⅰ.未在证券交易所上市交易的证券
Ⅱ.上市交易时间还有25天的债券
Ⅲ.经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权
Ⅳ.上市公司发行新股
Ⅴ.现金A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：C解析：根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第36条第1款规定，Ⅱ、Ⅲ两项不得作为收购价款支付方式。 -
第3题：
要约收购上市公司时，收购人可以以下列哪些方式支付收购价款（ ）A.未在证券交易所上市交易的证券
B.上市交易时间还有25天的债券
C.经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权
D.上市公司发行的新股
E.现金答案：A,D,E解析：关于要约收购支付方式规定如下：
(1)收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司的价款
(2)收购人以证券支付收购价款的，应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告，并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作。
①收购入以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于1个月：
②收购人以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，必须同时提供现金方式供被收购公司的股东选择，并详细露相关证券的保管、送达被收购公司股东的方式和程序安排。 -
第4题：
要约收购上市公司时，收购人可以以下列哪些方式支付收购价款？( )
Ⅰ.未在证券交易所上市交易的证券
Ⅱ.上市交易时间尚有20天的债券
Ⅲ.经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权
Ⅳ.上市公司发行新股A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ答案：A解析：A
Ⅱ项，收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于1个月；Ⅲ项，不管是全面要约还是部分要约，都是向全体股东发出的，如以土地使用权支付收购价款，势必存在将一块完整的土地划分为若干小块土地的局面，不符合物权法上物尽其用的原则，且交易成本太高，因而土地使用权不能作为对价支付收购上市公司的价款。 -
第5题：
有下列()情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约收购增持股份的申请。A:收购人与出让人能证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B:上市公司面临严重的财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会批准且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C:经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该上市公司拥有的权益超过该公司已发行股份的30%
D:中国证监会为适应证券市场的变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情况答案：A,B,C,D解析：有下列情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约收购增持股份的申请：①收购人与出让人能证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化。②上市公司面临严重的财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会批准且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益。③经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该上市公司拥有的权益超过该公司已发行股份的30%。④中国证监会为适应证券市场的变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情况C -
第6题：
对于上市公司收购价款的支付方式，说法不正确的有（）。
- A、收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司的价款
- B、以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行
- C、收购人以证券支付收购价款的，应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告，并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作。
- D、不能以上市交易的证券支付收购价款
正确答案:D -
第7题：
下列关于要约收购的表述中，符合相关规定的有（）。 Ⅰ通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约 Ⅱ采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司部分股份的要约 Ⅲ收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约 Ⅳ投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约 Ⅴ投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司部分股东发出收购其所持有的部分股份的要约，但预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5％
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅰ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:B -
第8题：
单选题在强制要约收购的规定中，在具备以下哪一事项时，可向证监会提出免于以要约收购方式增持股份的豁免申请（）A收购人持有、控制上市公司已发行股份超过15%
B上市公司股份转让在不同主体之间进行
C上市公司发行新股
D上市公司面临严重财务困难，收购人为挽救该公司而收购，且提出可行重组方案
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第9题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的情形有（）A收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺1年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺2年内不转让其在该公司中所拥有的权益
D经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人（无控制权）取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意收购人免于发出要约
正确答案： B,A解析： 选项BC://上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益。 -
第10题：
单选题下列关于要约收购的表述中，符合相关规定的有（ ）。Ⅰ．通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约Ⅱ．采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司部分股份的要约Ⅲ．收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约Ⅳ．投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约Ⅴ．投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司部分股东发出收购其所持有的部分股份的要约，但预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析：
Ⅰ项，《证券法》（2019年修订）第65条第1款规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。Ⅱ项，《证券法》（2019年修订）第73条第1款规定，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，按照国务院证券监督管理机构的规定免除发出要约的除外。Ⅲ项，根据《上市公司收购管理办法》（2020年修订）第56条规定，收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%未超过30%的，应当按照本办法第二章的规定办理。收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%的，应当向该公司所有股东发出全面要约。Ⅳ、Ⅴ两项，第23条规定，投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约，也可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的部分股份的要约。第25条规定，收购人依照本办法第23条、第24条、第47条、第56条的规定，以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%。 -
第11题：
单选题关于上市公司收购中的支付方式，以下说法正确的有（ ）。Ⅰ．收购人以证券支付收购价款的，应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告，并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作Ⅱ．收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于3个月Ⅲ．收购人以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，必须同时提供现金方式供被收购公司的股东选择Ⅳ．收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，对于非发行新股的，应将用于支付的全部证券交由证券登记结算机构保管AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《上市公司收购管理办法》（2020年修订）第36条第1款规定，收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司的价款。收购人以证券支付收购价款的，应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告，并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作。收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于1个月。收购人以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，必须同时提供现金方式供被收购公司的股东选择，并详细披露相关证券的保管、送达被收购公司股东的方式和程序安排。Ⅳ项，根据第36条第2款第1项规定，收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，应将用于支付的全部证券交由证券登记结算机构保管，但上市公司发行新股的除外。 -
第12题：
单选题下列关于上市公司收购方式的说法错误的是（）。A投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司
B投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取协议收购方式进行
C收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购
D发行收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书
正确答案： A解析： -
第13题：
收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，换股收购成为可能。 （ ）
正确答案：√
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第14题：
收购人可以采用现金、依法可以转让的证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司的价款。（ ）答案：对解析： -
第15题：
以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期，下列关于上市公司协议收购过渡期内的做法中，正确的是（ ）。A.收购人乙公司资金暂时紧张，被收购上市公司为收购人提供担保从而使得收购人从银行取得贷款，支付收购款项
B.收购人丁公司为了挽救被收购上市公司的财务危机，通过关联方向该上市公司购买积压存货
C.收购人丙公司拟收购的上市公司面临严重财务困难，但该上市公司不得进行重大资产出售
D.在有充分理由的情况下，收购人甲公司改选了被收购上市公司董事会、拟收购上市公司董事会由9名董事组成，改选后来自收购人的董事为4名答案：B解析：根据《上市公司收购管理办法》第五十二条规定：
A项说法错误，被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保。
C项说法错误，被收购公司不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。
D项说法错误，在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的1／3。 -
第16题：
要约收购中，收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司的价款。( )答案：对解析：要约收购中，收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司的价款。 -
第17题：
通过证券交易所的证券交易，投资人持有一个上市公司已发行股份的（）时，继续进行收购的，收购人要向证监会提出收购报告书，然后向该上市公司所有股东发出收购要约。
- A、10%
- B、15%
- C、20%
- D、30%
正确答案:D -
第18题：
收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将用于支付的全部证券（包括上市公司发行新股）交由证券登记结算机构保管。
正确答案:正确 -
第19题：
单选题对于上市公司收购价款的支付方式，说法不正确的有（）。A收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司的价款
B以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行
C收购人以证券支付收购价款的，应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告，并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作。
D不能以上市交易的证券支付收购价款
正确答案： D解析： 根据《上市公司收购管理办法》第36条的规定，收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司的价款。因此D项说法不正确，为应选项。 -
第20题：
单选题要约收购上市公司时，收购人可以以下列哪些方式支付收购价款？（ ）[2014年12月真题]Ⅰ．未在证券交易所上市交易的证券Ⅱ．上市交易时间还有25天的债券Ⅲ．经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权Ⅳ．上市公司发行新股Ⅴ．现金AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析：
根据《上市公司收购管理办法》（2020年修订）第36条第1款规定，收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司的价款。收购人以证券支付收购价款的，应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告，并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作。收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于一个月。收购人以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，必须同时提供现金方式供被收购公司的股东选择，并详细披露相关证券的保管、送达被收购公司股东的方式和程序安排。
第36条第2款第1项规定，以现金支付收购价款的，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行；收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，将用于支付的全部证券交由证券登记结算机构保管，但上市公司发行新股的除外。
Ⅱ、Ⅲ两项不得作为收购价款支付方式。 -
第21题：
单选题要约收购上市公司时，收购人可以以下列哪些方式支付收购价款？（） Ⅰ未在证券交易所上市交易的证券 Ⅱ上市交易时间还有25天的债券 Ⅲ经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权 Ⅳ上市公司发行新股 Ⅴ现金AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析： 根据《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第36条第1款规定，Ⅱ、Ⅲ两项不得作为收购价款支付方式。 -
第22题：
单选题以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期。下列在上市公司协议收购过渡期内的做法正确的是（ ）。[2018年5月真题]A在有充分理由的情况下，收购人甲公司通过协议转让方改选了被收购上市公司董事会，被收购上市公司董事会由9名董事组成，改选后来自收购人的董事为4名
B收购人丁公司为挽救被收购上市公司的财务危机，通过关联方向该上市公司购买积压存货
C收购人乙公司资金暂时紧张，被收购上市公司为收购人提供担保从而使得收购人从银行获取贷款，支付收购款项
D上市公司公开增发股份
正确答案： B解析：
《上市公司收购管理办法》（2020年修订）第52条规定，以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期（以下简称过渡期）。在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3；被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保；被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。 -
第23题：
判断题根据《证券法》的规定，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购－个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，－般应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 本题考核上市公司收购的相关规定。