（ ）应及时披露任何对投资可转换公司债券有重大影响的信息。A．承销团B．发行人C．发行人律师D．主承销商

题目

（ ）应及时披露任何对投资可转换公司债券有重大影响的信息。

A．承销团

B．发行人

C．发行人律师

D．主承销商

相似考题

1.第 109 题 发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（　　）A．正确B．错误

2.根据《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》，上市推荐人应当履行的义务是（ ）。 A．确认可转换公司债券符合上市条件，协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市 B．提交可转换公司债券上市推荐书，对可转换公司债 券上市文件所载的资料进行核实 C．协助发行人制定严格的信息披露制度与保密制度 D．不得泄漏发行人内幕信息，不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益

3.可转换公司债券的值可以用公式（ ）近似表示。 A．可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值 B．可转换公司债券价值≈纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值 C．可转换公司债券价值≈纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式卖权价值 D．可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值

4.对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的风险因素，发行人应通过（ ）披露。 A．定量分析 B．定性描述 C．顺序披露 D．重大事项提示

更多“( )应及时披露任何对投资可转换公司债券有重大影响的信息。 A.承销团 B.发行人C.发 ”相关问题

  • 第1题：

    可转换公司债券发行人在募集说明书中对风险因素的披露遵照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—— 招股说明书》（证监发[2001]41号文件）实施。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    影响可转换公司债券价值的因素有（ ）。

    A．纯粹债券价值

    B．投资人美式买权价值

    C．投资人美式买权价值

    D．发行人美式买权价值


    正确答案：ABCD
    可转换公司债券价值≈纯粹债券价值＋投资人美式买权价值＋投资人美式卖权价值－发行人美式买权价值。

  • 第3题：

    发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括 （ ）。

    A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东情况

    B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况

    C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况

    D．发行人与承销团各成员之间的其他关联关系


    正确答案：CD

  • 第4题：

    可转换公司债券发行人应在发行前，将募集说明书置于（ ），以备查阅。

    A．承销商的证券营业部

    B．承销商的住所

    C．发行人的住所

    D．拟上市的证券交易所


    正确答案：BCD

  • 第5题：

    可转换公司债券的价值可以用公式（ ）近似表示。

    A．可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值

    B．可转换公司债券价值≈纯粹债券价值-投资人美式买权价值-投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值

    C．可转换公司债券价值≈纯粹债券价值-投资人美式买权价值-投资人美式卖权价值-发行人美式卖权价值

    D．可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值-发行人美式买权价值


    正确答案：D

  • 第6题：

    除法律、行政法规另有规定外，发行人申请公开发行并依法采取承销方式，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的证券有（ ）。

    A．股票

    B．可转换为股票的公司债券

    C．不可转换为股票的公司债券

    D．证券投资基金


    正确答案：AB
    本题考核应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形。根据规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第7题：

    可转换公司债券价值可以用公式（ ）近似表示。
    A.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
    B.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
    C.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式卖权价值
    D.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值


    答案：D
    解析：
    答案为D。可转换公司债券相当于这样一种投资组合：投资者持有1张与可转债相同利率的普通债券，1张数量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的美式买权，1张美式卖权，同时向发行人无条件出售了1张美式买权。所以，可转换公司债券的价值可以用以下公式近似表示：可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值。

  • 第8题：

    下列说法中错误的是（ ）。

    A.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅
    B.主承销商是信息披露的第一责任人
    C.主承销商必须诚实守信.勤勉尽责，对发行人进行尽职调查
    D.中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实.准确.完整.及时

    答案：B
    解析：
    发行人是信息披露的第一责任人。B选项错误。

  • 第9题：

    下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    关于证券公司定向发行债券持续信息披露的说法正确的有（）。

    • A、在债券存续期内，发行人应向持有债券的合格投资者及时披露对其作出投资决策有重大影响的信息
    • B、发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告
    • C、在债券存续期内，发行人应在每个会计年度结束之日后3个月内向中国证监会报告
    • D、发行人在约定持续信息披露的内容时，应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    下列关于发行人和承销商在发行过程中披露的信息的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应当真实、准确、完整、及时 Ⅱ.不得有虚假记载 Ⅲ.不得有重大遗漏 Ⅳ.可适当夸大吸引投资者

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于证券公司定向发行债券的持续信息披露的说法有误的是（ ）。 A．发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告 B．发行人在约定持续信息披露的内容时，应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定 C．发行人出现中国证监会规定的重大情况时，应当及时告知中国证监会 D．在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之曰后4个月内，向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案


    正确答案：C
    发行人出现中国证监会规定的重大情况时，应当及时告知持有债券的合格投资者。故C项的说法错误。

  • 第14题：

    对于经核准上市交易的证券，发行人应当披露信息，该信息不得（ ）。

    A．有虚假记载

    B．有误导性陈述

    C．有重大遗漏

    D．有任何差错


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    由于特殊原因，可转换公司债券发行人可申请豁免披露（ ）。

    A．募集说明书

    B．募集说明书的某些信息

    C．募集说明书摘要

    D．上市公告书


    正确答案：B

  • 第16题：

    在发行申请提交发审会前，如果发生（ ）的事项，主承销商应当在两个工作日内向中国证监会书面说明。

    A．对发行人发行新股法定条件产生重大影响

    B．对发行人业务产生影响

    C．对投资者作出投资决策可能产生重大影响

    D．对发行人股票价格可能产生重大影响


    正确答案：ACD

  • 第17题：

    转债发行：核查事项和不得发行主承销商推荐发行人发行可转换公司债券，应该（ ）。

    A．不选择发行过重大组的公司

    B．充分尽职调查

    C．建立发行人质量评价体系

    D．明确推荐标准


    正确答案：BCD

  • 第18题：

    发行人及其主承销商在推介过程中不得（ ）。

    A．干扰询价对象正常报价和申购

    B．披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

    C．推介资料有虚假记载、误导性陈述

    D．推介资料有重大遗漏


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    发行证券公司债券的信息披露中，发行人应明确披露()可参加债券持有人会议。

    A:发行人
    B:担保人
    C:持有本期债券且持有发行人10%以上股权的股东
    D:副承销商

    答案：A,B,C
    解析：
    发行人应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人10%以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。发行人应披露债券持有人会议的其他事宜。

  • 第20题：

    下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。

    A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
    B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
    C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
    D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

    答案：D
    解析：
    发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅，故D项说法错误。

  • 第21题：

    发行人募集资金时，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露


    正确答案:正确

  • 第22题：

    发行可转换公司债券的上市公司应该及时向交易所汇报并披露的重大事项有（）。

    • A、担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况
    • B、公司信用状况发生重大变化，但不影响如期偿还债券本息的
    • C、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的6％
    • D、可转换公司债券单次转换为股票的数额达到发行规模的1％
    • E、发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10％

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    发行可转换公司债券的上市公司应该及时向交易所汇报并披露的重大事项有（　　）。[2015年11月真题]
    A

    担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况

    B

    公司信用状况发生重大变化，但不影响如期偿还债券本息的

    C

    可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的6%

    D

    可转换公司债券单次转换为股票的数额达到发行规模的1%

    E

    发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10%


    正确答案： E
    解析：
    《深圳证券交易所股票上市规则》（2019年修订）第11.7.1条规定，发行可转换公司债券的上市公司出现下列情形之一时，应当及时向本所报告并披露：①因发行新股、送股、分立或者其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；②可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10%的；③公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；④可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼、合并、分立等情况的；⑤未转换的可转换公司债券总额少于3000万元的；⑥有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或者公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的；⑦可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事件；⑧中国证监会和本所规定的其他情形。

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