上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（ ）。A．发行人董事会决议B．发行人关于本次证券发行的申请报告C．发行公告D．发行人股东大会决议E．新公开发行公告

题目

上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（ ）。

A．发行人董事会决议

B．发行人关于本次证券发行的申请报告

C．发行公告

D．发行人股东大会决议

E．新公开发行公告

相似考题

1.对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。 （ ）

2.上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。 （ ）

3.上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（ ）。 A．发行人申请报告 B．本次发行的董事会决议和股东大会决议 C．本次非公开发行股票预案 D．公告的其他相关信息披露文件

4.上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。A．发行人董事会决议B．发行人关于本次证券发行的申请报告C．发行公告D．发行人股东大会决议

更多“上市公司发行证券,发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。A.发行人董事会决 ”相关问题

  • 第1题：

    上市公司发行可转换公司债券应申报（ ）材料。

    A．发行人关于本次证券发行的申请文件

    B．保荐机构关于本次证券发行的文件

    C．发行人律师关于本次证券发行的文件

    D．关于本次证券发行募集资金运用的文件


    正确答案：ABCD
    需申报的文件包括：(1)本次证券发行的募集文件；(2)发行人关于本次证券发行的申请与授权文件；(3)保荐机构关于本次证券发行的文件；(4)发行人律师关于本次证券发行的文件；(5)关于本次证券发行募集资金运用的文件等。

  • 第2题：

    核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的申核制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（　　）

    A.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查
    B.出席发行人的股东大会、董事会和监事会
    C.定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
    D.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

    答案：C,D
    解析：

  • 第4题：

    保荐机构于( )，组织编制申请文件并出具推荐文件。

    A、对发行人进行辅导前
    B、签订保荐协议前
    C、决定推荐发行人证券发行上市后
    D、决定推荐发行人证券发行上市前

    答案：C
    解析：
    C
    第二十八条 保荐机构应当确信发行人符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定，方可推荐其证券发行上市。保荐机构决定推荐发行人证券发行上市的，可以根据发行人的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件。

  • 第5题：

    首次公开发行股票并上市申请文件包括()。

    A:招股说明书与发行公告
    B:发行人关于本次发行的申请及授权文件
    C:保荐机构关于本次发行的文件
    D:发行人的设立文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    首次公开发行股票并上市申请文件包括：①招股说明书与发行公告；②发行人关于本次发行的申请及授权文件；③保荐机构关于本次发行的文件；④会计师关于本次发行的文件；⑤发行人律师关于本次发行的文件；⑥发行人的设立文件；⑦关于本次发行募集资金运用的文件；⑧与财务会计资料相关的其他文件；⑨其他文件；⑩定向募集公司还应提供的文件。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第6题：

    上市公司公开发行证券时，申请与授权文件不包括( )。

    A:发行人股东大会决议
    B:发行人监事会决议
    C:发行人董事会决议
    D:发行人关于本次证券发行的申请报告

    答案：B
    解析：
    发行人关于公开发行证券的申请与授权文件有：(1)发行人关于本次证券发行的申请报告；(2)发行人董事会决议；(3)发行人股东大会决议。

  • 第7题：

    上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件中应包括发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。()


    答案：错
    解析：
    招股说明书中对高管人员的薪酬没有要求。

  • 第8题：

    上市公司公开发行证券时，申请文件包括（ ）。
    Ⅰ．发行人董事会决议
    Ⅱ．募集说明书(申报稿)
    Ⅲ．募集说明书摘要
    Ⅳ．发行人公司章程

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，上市公司公开发行证券的申请文件还包括：①发行人关于本次证券发行的申请与授权文件，主要包括发行人关于本次证券发行的申请报告、发行人股东大会决议；②保荐机构关于本次证券发行的文件；③发行人律师关于本次证券发行的文件；④关于本次证券发行募集资金运用的文件。

  • 第9题：

    证券公司发行债券应当由()制订方案。

    A.发行人股东会
    B.发行人董事会
    C.发行人管理层
    D.发行人聘请的主承销商

    答案：B
    解析：
    证券公司发行债券应当由董事会制订方案，股东会对下列事项作出专项决议：(1)发行规模、期限、利率。(2)担保。(3)募集资金的用途。(4)发行方式。(5)决议有效期。(6)与本期债券相关的其他重要事项。

  • 第10题：

    上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。

    • A、发行人申请报告
    • B、本次发行的董事会决议和股东大会决议
    • C、本次非公开发行股票预案
    • D、公告的其他相关信息披露文件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。

    • A、发行公告
    • B、发行人关于本次证券发行的申请报告
    • C、发行人董事会决议
    • D、发行人股东大会决议

    正确答案:B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券发行人的说法，错误的是（　　）。
    A

    发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由国务院金融管理机构规定

    B

    发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整

    C

    为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性

    D

    发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件


    正确答案： C
    解析：
    A项，《证券法》第十九条规定，发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。BC两项，《证券法》第二十条规定，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。D项，《证券法》第二十一条规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。

  • 第13题：

    在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（ ）。 A．发行人股东大会决议 B．募集说明书(申报稿) C．募集说明书摘要 D．发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)


    正确答案：BCD
    考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P241。

  • 第14题：

    《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（ ）。

    A．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人

    B．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

    C．证券服务机构、证监会

    D．证券公司、保荐人


    正确答案：ABD

  • 第15题：

    证券公司发行债券应当由( )制订方案。

    A、发行人聘请的主承销商
    B、发行人监事会
    C、发行人董事会
    D、发行人股东会

    答案：C
    解析：
    C
    证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司发行债券应当由董事会制订方案，股东会对下列事项作出专项决议：①发行规模、期限、利率；②担保；③募集资金的用途；④发行方式；⑤决议有效期；⑥与本期债券相关的其他重要事项。

  • 第16题：

    保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )。
    Ⅰ 列席发行人的经理会
    Ⅱ 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
    Ⅲ 对发行人违法违规的事项发表公开声明
    Ⅳ 不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
    Ⅴ 列席发行人董事会

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第五十条规定：保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利： (一)要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息；
    (二)定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；
    (三)列席发行人的股东大会、董事会和监事会；
    (四)对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；
    (五)对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；
    (六)按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；
    (七)中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

  • 第17题：

    下列各项中不属于可转换公司债券申请文件的有()。

    A:本次证券发行的募集文件
    B:银行出具的资信证明文件
    C:发行人关于本次证券发行的申请与授权文件
    D:公司章程

    答案：B,D
    解析：
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》，需申报的文件包括：本次证券发行的募集文件；发行人关于本次证券发行的申请与授权文件；保荐机构关于本次证券发行的文件：发行人律师关于本次证券发行的文件；关于本次证券发行募集资金运用的文件；其他相关文件。

  • 第18题：

    上市公司申请公开发行证券时，申请与授权文件不包括()。

    A:发行人股东大会决议
    B:发行人董事会决议
    C:发行人关于本次证券发行的申请报告
    D:发行人监事会决议

    答案：D
    解析：
    发行人关于证券公开发行的申请与授权文件有：①发行人关于本次证券发行的申请报告；②发行人董事会决议；③发行人股东大会决议。

  • 第19题：

    发行人首次公开发行股票申请文件受理后，发行人能够预先披露招股说明书的网点包括（ ）。
    Ⅰ．发行人网站
    Ⅱ．中国证监会网站
    Ⅲ．中国证券报网站
    Ⅳ．证券交易所网站

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

  • 第20题：

    下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
    C.证券发行人负责证券发行的主承销工作
    D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

    答案：C
    解析：
    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

  • 第21题：

    在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（）。

    • A、发行人股东大会决议
    • B、募集说明书（申报稿）
    • C、募集说明书摘要
    • D、发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    发行人申、请文件被受理后、发审委审核前，发行人将招股说明书（申报稿）在证券业协会的网站上进行预披露。（）


    正确答案:错误

  • 第23题：

    上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。


    正确答案:正确

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