上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有（）。A．认真审查投资者的本人身份证B．证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结C．在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续D．证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记E．证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费

题目

上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有（）。

A．认真审查投资者的本人身份证

B．证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

C．在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续

D．证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记

E．证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费

相似考题

1.关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有( )。A．投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明的复印件B．补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理C．证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续D．法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表

2.在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于( )将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A．当日闭市前B．当日闭市后C．次日开市前D．次日开市后

3.投资者办理指定交易的登记手续和确认程序为( )．A．投资者向已成为上海证券交易所交易参与人的证券公司提出办理指定交易手续B．证券公司向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令C．证券交易所电脑主机接受申报，并经交易系统确认后即时生效D．证券公司向投资者发出通知，双方签署《指定交易开户书》

4.自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。A．本人有效身份证明文件B．本人户口本C．本人有效身份证明文件的复印件D．个人简历

更多“上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有()。 A.认真审查投资者的本人身份证 B.证券营业 ”相关问题

  • 第1题：

    上海证券交易所配股流程中，下列说法正确的是( )．（1分）

    A．中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库

    B．投资者可委托其指定交易所属证券营业部通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权进行配股认购

    C．上海证券交易所电脑交易系统控制证券公司的可配股总量及投资者明细账户的可配股数量

    D．若申报账户的配股数量大于或等于证券公司的可配股总量，且大于或等于该账户的可配股数量，则按申报数量予以确认；否则配股申报无效


    正确答案：ABC
    101.ABC【解析】上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。凡是办理了指定交易的投资者，在公告的配骰期限内，可委托其指定交易所属证券营业部在交易时间内，通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权进行配股认购。上海证券交易所电脑交易系统控制证券公司的可配股总量及投资者明细账户的可配股数量。每日交易结束后，证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据。若申报账户的配股数量小于或等于证券公司的可配股总量，‘且小于或等于该账户的可配股数量，则按申报数量予以确认；否则配股申报无效。

  • 第2题：

    自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )．

    A．挂失补办证券账户卡申请表

    B．本人有效身份证明文件

    C．本人有效身份证明文件的复印件

    D．遗失证明


    正确答案：ABC
    77. ABC【解析】个人投资者应本人前往开户代理点填写挂失补办证券账户卡申请表，并提供本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。

  • 第3题：

    按（ ）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。 A．交易金额 B．交易场所 C．账户用途 D．投资者种类


    正确答案：B

  • 第4题：

    下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（ ）。

    A．ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

    B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

    C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

    D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额


    正确答案：B
    按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。故B选项说法错误。

  • 第5题：

    股权与债权过户的种类有（ ）。

    A．交易性过户

    B．同一账户明细账转户

    C．非交易性过户

    D．账户挂失转户


    正确答案：ACD

  • 第6题：

    证券登记结算机构应当按照规定以（ ）的名义为投资者开立证券账户。

    A．投资者本人

    B．证券公司

    C．证券登记结算机构

    D．证券交易所


    正确答案：A
    本法条强调证券账户实行实名制，要求以投资者本人名义开立证券账户。   

  • 第7题：

    上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指（ ）。

    A．身份证

    B．资金账户卡

    C．证券账户卡

    D．证券交易卡


    正确答案：AC
    常识，要熟悉。

  • 第8题：

    关于证券账户开立的说法，正确的是()。

    A:按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户、法人账户和机构账户
    B:个人投资者可以凭本人身份证开立多个账户
    C:法人投资者可以与个人开立联合账户
    D:投资银行开展证券自营业务必须以本公司名义开立自营账户

    答案：D
    解析：
    开立的账户按照开户人的不同，可以分为个人账户（A字账户）和法人账户（B字账户）。个人投资者只能凭借本人身份证开设一个证券账户，不得重复开户；法人投资者不得使用个人证券账户进行交易；投资银行开展证券自营业务必须以本公司的名义开立自营账户。

  • 第9题：

    下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有()。

    A:补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理
    B:投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件
    C:证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续
    D:法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表

    答案：B,C,D
    解析：
    A项，补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理。

  • 第10题：

    根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，下列说法正确的有（ ）。
    ①投资者可以以他人名义开立证券账户
    ②投资者可以使用虚假证件开立证券账户
    ③投资者不得违规使用他人的证券账户
    ④投资者不得将本人证券账户违规提供给他人使用

    A.①②
    B.②③④
    C.③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    投资者不得以他人名义开立证券账户，选项①错误。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请。投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，选项②错误。

  • 第11题：

    投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。

    • A、投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件，到转出证券营业部申请办理
    • B、转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容
    • C、核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者
    • D、转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管

    正确答案:B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    关于证券账户开立的说法，正确的是(    )。
    A

    按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户、法人账户和机构账户

    B

    个人投资者可以凭本人身份证开立多个账户

    C

    法人投资者可以与个人开立联合账户

    D

    投资银行开展证券自营业务必须以本公司名义开立自营账户


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有( )。

    A．补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理

    B．投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件

    C．证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续

    D．法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表


    正确答案：BCD
    68. BCD【解析】A项，补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理。

  • 第14题：

    根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。 ( )

    A．正确

    B.错误


    正确答案：A
    A
    【解析】上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。

  • 第16题：

    关于记账式债券的论述不正确的是（ ）。

    A．我国1994年开始发行记账式债券

    B．上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券

    C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户

    D．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高


    正确答案：D

  • 第17题：

    上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有()。

    A、认真审查投资者的本人身份证

    B、证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

    C、在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续

    D、证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记

    E、证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费


    正确答案：ABCDE

  • 第18题：

    关于证券账户开立的说法，正确的是（ ）。

    A．按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户、法人账户和机构账户

    B．个人投资者可以凭本人身份证开立多个账户

    C．法人投资者可以与个人开立联合账户

    D．投资银行开展证券自营业务必须以本公司名义开立自营账户


    正确答案：D
    本题考查开立证券账户的相关规定。选项A的正确表述是“按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户和法人账户”；选项B的正确表述是“个人投资者只能凭本人身份证开立一个证券账户，不得重复开户”；选项C的正确表述是“法人投资者不得使用个人证券账户进行交易”。

  • 第19题：

    上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有（ ）。

    A．认真审查投资者的本人身份证

    B．证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

    C．在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券变更手续

    D．证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记


    正确答案：ABCD
    以上是上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序。

  • 第20题：

    自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有()。

    A:挂失补办证券账户卡申请表
    B:本人有效身份证明文件
    C:本人有效身份证明文件的复印件
    D:遗失证明

    答案：A,B,C
    解析：
    个人投资者应本人前往开户代理点填写挂失补办证券账户卡申请表，并提供本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。

  • 第21题：

    关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有（ ）。
    A.补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理
    B.投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件
    C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业 部办理证券账户冻结手续
    D.法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表


    答案：B,C,D
    解析：
    。补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户 代理机构均可受理，所以A选项错误。

  • 第22题：

    投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。
    Ⅰ.身份证
    Ⅱ.资金账户
    Ⅲ.证券账户
    Ⅳ.转入证券营业部席位代码

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容。

  • 第23题：

    在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

    • A、当日闭市前
    • B、当日闭市后
    • C、次日开市前
    • D、次日开市后

    正确答案:A

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