发审委委员由（ ）等推荐，由中国证监会聘任。A．有关行政机关B．行业自律组织C．研究机构D．科研院所

题目

发审委委员由（ ）等推荐，由中国证监会聘任。

A．有关行政机关

B．行业自律组织

C．研究机构

D．科研院所

相似考题

1.下列关于发审委委员的说法中，正确的是( )．A．全部由中国证监会的专业人员组成B．发审委委员为25名，全部为专职C．中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名D．发审委设会议召集人5名

2.发审委的组成结构是（ ）。A．发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任B．发审委委员为125名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。发审委设会议召集人5名C．发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届D．发审委委员每届任期2年，可以连任，但连续任期最长不超过2届

3.中国证监会依照公开、公平、公正的原则，按照行业自律组织或者（ ）中国证监会聘任的程序选聘并购重组委委员。 A．相关主管单位推荐 B．社会公示 C．执业情况核查 D．差额遴选

4.中国证监会设立发行审核委员会，发行审核委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由( )聘任。A．中国证监会B．中国证券业协会C．研究机构D．科研院所

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  • 第1题：

    关于发审委审核股票发行正确的是（ ）。 A．发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次 B．会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制 C．中国证监会对发审委实行问责制度 D．保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会在6个月内不受理该保荐机构的推荐


    正确答案：BC
    了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节，P144。

  • 第2题：

    （ ）是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

    A．证券管理机构

    B．中国证监会

    C．基金业委员会

    D．中国证券业协会


    正确答案：D
    D
    本题考查中国证券业协会的内涵。

  • 第3题：

    居民委员会、村民委员会主任、副主任和委员由( )。

    A.街道办事处任命

    B.居民选举

    C.聘任

    D.群众推荐上级任命


    参考答案：B

  • 第4题：

    关于发审委员会的普通程序，正确的有（ ）。

    A．中国证监会应在发审委员会召开5日前将会议通知报送发审委员会委员

    B．发审委员会将参加会议名单、会议时问、发行人承诺函公布在中国证监会网站上

    C．发审委员会共有7票

    D．如果获得5票则发审会算通过


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织是（ ）。

    A．中国证监会

    B．证监会派出机构

    C．证券业协会

    D．证券业委员会


    正确答案：C

  • 第6题：

    发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（ ）聘任。

    A．中国证监会

    B．中国证券业协会

    C．研究机构

    D．科研院所


    正确答案：A

  • 第7题：

    发审委员会由（ ）等推荐，由中国证监会聘任（ ）。

    A．有关行政机构

    B．行业自律组织

    C．研究机构

    D．科研院所


    正确答案：ABCD
    了解发审委员会的组成。

  • 第8题：

    下列关于发审委的说法正确的有（）。
    Ⅰ．发审委委员由中国证监会聘任，均为专职委员
    Ⅱ．发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任，其任期最长不超过两年
    Ⅲ．发审委会议表决需采取无记名投票方式，发审委委员不得弃权
    Ⅳ．在审核首次公开发行股票申请时，发审委每次参会委员均为7名
    Ⅴ．发审委委员提议暂缓表决的，需由发审委会议投票表决，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请管理表决

    A、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：E
    解析：
    Ⅰ项，《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2017年修订）第6条规定，发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为66名，部分发审委委员可以为专职。发审委设会议召集人。
    Ⅱ项，第7条规定，发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。发审委委员每年至少更换一半。发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。
    Ⅲ项，第20条规定，发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。
    Ⅳ项，第28条规定，发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请，适用本节规定。第30条规定，每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。
    Ⅴ项，第31条第1款规定，发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决；同意票数未达到5票的，发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核。

  • 第9题：

    关于发审委的组成结构，下列说法正确的有( )。

    Ⅰ.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任

    Ⅱ.主板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职

    Ⅲ.主板发审委委员中，中国证监会的人员10名，中国证监会以外的人员15名

    Ⅳ.发审委设会议召集人

    Ⅴ.创业板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    《发行审核委员会办法》（2009年修订）第六条规定，发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。主板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名，中国证监会以外的人员为20名；创业板发审委委员为35名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名，中国证监会以外的人员为30名；发审委设会议召集人。

  • 第10题：

    下列关于发审委组成的说法，正确的有()。

    A:发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。
    B:主板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名
    C:创业板发审委委员为35名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为10名
    D:发审委委员每届任期3年，可以连任，但连续任期最长不超过2届

    答案：A,B
    解析：
    ①主板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名，中国证监会以外的人员为20名。创业板发审委委员为35名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名，中国证监会以外的人员为30名。②发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。本题正确答案为AB选项。

  • 第11题：

    中国证监会依照公开、公平、公正的原则，按照行业自律组织或者（）中国证监会聘任的程序选聘并购重组委员会委员。

    • A、相关主管单位推荐
    • B、社会公示
    • C、执业情况核查
    • D、差额遴选

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    发审委的组成结构是（）。

    • A、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任
    • B、发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职，其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名，发审委设会议召集人5名
    • C、发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届
    • D、发审委委员每届任期2年，可以连任，但连续任期最长不超过2届

    正确答案:A,B,C

  • 第13题：

    上市公司的并购重组委员会委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的 有关专家组成，由（ ）聘任。 A．上市公司 B．股东大会 C．证券交易所 D．中国证监会


    正确答案：D
    上市公司的并购重组委员会委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。并购重组委员会委员为25名。其中，中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。并购重组委员会设会议召集人5名。并购重组委员会委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。

  • 第14题：

    于发审委会议的一般要求正确的有（ ）。

    A．发审委员会采取不记名投票

    B．发审委员会可以有弃权

    C．发审委员会的工作底稿要上交给中国证监会

    D．发审委员会应在表决票上说明投票理由


    正确答案：CD
    A项中发审委员会采用记名投票；B项中不得弃权。

  • 第15题：

    发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由申请上市的公司聘任。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为（ ）名，发审委设会议召集人（ ）名。

    A．20、3

    B．20、5

    C．25、3

    D．25、5


    正确答案：D
    发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。发审委设会议召集人5名。

  • 第17题：

    中国金融理财标准委员会(FPSCC,简称标准委员会)是一个( )

    A．非政府、营利行业自律组织

    B．非政府、非营利行业自律组织

    C．政府、非营利行业自律组织

    D．政府、营利行业自律组织


    参考答案：B

  • 第18题：

    中国证监会有关职能部门发送给发审委员的文件内容包括（ ）。

    A．会议通知

    B．股票发行申请文件

    C．中国证监会的初审报告

    D．中国证监会的决议报告


    正确答案：ABC

  • 第19题：

    下列关于中国证监会发行审核委员会的说法，正确的有（）。
    Ⅰ．发审委委员每届任期为1年，每年至少更换一半
    Ⅱ．发审委委员可以连任，但连续任期最长不超过2届
    Ⅲ．发审委委员数量为60名，部分发审委委员可以为专职
    Ⅳ．发审委员被解聘的，取消其所在单位5年内再次推荐发审委委员的资格
    Ⅴ．发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2017年修订）第7条规定，发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。发审委委员每年至少更换一半。发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。
    Ⅲ、Ⅴ两项，第6条规定，发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为66名，部分发审委委员可以为专职。发审委设会议召集人。
    Ⅳ项，第10条第2款规定，发审委委员因违法违规被解聘的，取消其所在单位5年内再次推荐发审委委员的资格，发审委委员为国家机关、事业单位工作人员的，通报其所在单位，由其所在单位作出相应处分。

  • 第20题：

    下列关于发审委的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ 发审委委员为66名，部分发审委委员可以为专职
    Ⅱ发审委委员可以是中国证监会外的有关专家
    Ⅲ 发审委委员每半年至少更换一半
    Ⅳ 发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过3届
    Ⅴ 中国证监会以外的专职委员受聘期间，可以不执行中国证监会工作人员禁止买卖股票的规定
    Ⅵ 发审委委员王东儿子的爱人小张借同事小李名义持有待核准的发行人股票

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅵ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2017年修订）第6条规定，发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为66名，部分发审委委员可以为专职。发审委设会议召集人。 Ⅲ、Ⅳ两项，第7条规定，发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。发审委委员每年至少更换一半。发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。
    Ⅴ、Ⅵ两项，第14条规定，发审委委员不得与发行人有利害关系，不得直接或间接接受发行人及相关单位或个人提供的资金、物品等馈赠和其他利益，本人及配偶、父母、子女及其配偶不得直接或者以化名、借他人名义持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行人及其他相关单位或个人进行接触；中国证监会以外的专职委员受聘期间，执行中国证监会工作人员禁止买卖股票的规定，相关人员所持股票，原则上应当在具备依法转让条件时受聘一个月内清理完毕，中国证监会以外的兼职委员受聘期间，买卖股票的限制措施另行规定。

  • 第21题：

    发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由( )聘任。

    A、中国证监会
    B、中国证券业协会
    C、研究机构
    D、科研院所

    答案：A
    解析：
    A
    参见《发行审核委员会办法》（2009年修订）第六条规定。

  • 第22题：

    发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。主板发审委委员为()名，创业板发审委设会议召集人()名。

    A:20;30
    B:20;35
    C:25;30
    D:25;35

    答案：D
    解析：
    发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。主板发审委委员为25名，创业板发审委委员为35名。

  • 第23题：

    中国证监会设立发行审核委员会，发行审核委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、研究机构
    • D、科研院所

    正确答案:A

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