更多“证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。 ”相关问题
  • 第1题:

    综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( ).

    A.经纪业务

    B.代理业务

    C.自营业务

    D.承销业务


    正确答案:C
    【解析】答案为C.综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务.

  • 第2题:

    关于证券自营业务的含义,下面描述正确的是( )。

    A、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。

    B、在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

    C、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

    D、只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。


    正确答案:ABCD

  • 第3题:

    下述( )说法是正确的。

    A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为。

    B.在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券。

    C.作为自营业务买卖的对象,有上市证券。

    D.作为自营业务买卖的对象,有非上市证券。


    正确答案:ABCD

  • 第4题:

     以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的(  )。

    A.投资银行业务

    B.经纪业务

    C.资产管理业务

    D.自营业务


     以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务

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  • 第5题:

    证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。 ( )


    正确答案:×
    是证券公司,不是上市公司

  • 第6题:

    ()是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券,以获取盈利的行为。

    A:证券经纪业务
    B:资产管理业务
    C:证券自营业务
    D:融资融券业务

    答案:C
    解析:
    证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券,以获取盈利的行为。

  • 第7题:

    证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
    Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;
    Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;
    Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;
    Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。


    A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为:①将自营业务与代理业务混合操作;②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券;③委托其他证券经营机构代为买卖证券;④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

  • 第8题:

    以下表述中,错误的有()。

    • A、根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务
    • B、从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券
    • C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为
    • D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

    正确答案:B

  • 第9题:

    以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。

    • A、证券经纪业务
    • B、证券委托业务
    • C、证券自营业务
    • D、证券资产管理业务

    正确答案:C

  • 第10题:

    以下关于证券自营业务的描述正确的是()。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第11题:

    判断题
    证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    以下关于证券自营业务的描述正确的是()。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。 ( )


    正确答案:×
    【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节,P181。

  • 第14题:

    证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。( )

    A.正确

    B.错误


    正确答案:×
    B
    证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。

  • 第15题:

    作为证券投资咨询公司的业务之一,证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为.


    正确答案:×

  • 第16题:

    证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。


    正确答案:×

  • 第17题:

    证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。( )


    正确答案:√

  • 第18题:

    证券自营业务的具体含义包括( )。
    A.所有证券公司都能从事的证券业务
    B.是一种以盈利为目的的经营行为
    C.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
    D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行


    答案:B,C,D
    解析:
    证券自营业务具体包含四层含义:(1)只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务;(2)自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为;(3)在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金;(4)自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行,并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

  • 第19题:

    以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

    • A、投资银行业务
    • B、经纪业务
    • C、资产管理业务
    • D、自营业务

    正确答案:D

  • 第20题:

    证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券经营机构的()

    • A、经纪业务
    • B、兼营业务
    • C、自营业务
    • D、主营业务

    正确答案:C

  • 第21题:

    下列有关自营业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的一种经营行为

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第22题:

    单选题
    下列有关自营业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的一种经营行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券经营机构的()
    A

    经纪业务

    B

    兼营业务

    C

    自营业务

    D

    主营业务


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    单选题
    以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。
    A

    证券经纪业务

    B

    证券委托业务

    C

    证券自营业务

    D

    证券资产管理业务


    正确答案: B
    解析: 以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的证券自营业务。