关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。A、 证券公司可接受客户的委托B、 证券公司不赚差价C、 证券公司可向登记结算公司融券D、 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

题目

关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。

A、 证券公司可接受客户的委托

B、 证券公司不赚差价

C、 证券公司可向登记结算公司融券

D、 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

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1.有关证券公司办理经纪业务，下列表述正确的是( )A．不得接受客户的全权委托B．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司C．证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书D．证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺E．以上都不正确

2.关于我国证券经纪业务，下面表述不正确的是( )。A．证券公司可接受客户的委托B．证券公司可以通过证券买卖赚取差价C．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入D．证券公司不得以任何方式提高或降低证券交易收费标准

3.下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。A．证券公司不赚取买卖差价B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

4.关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。A. 证券公司可接受客户的委托B.证券公司不赚差价C.证券公司可向登记结算公司融券D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

更多“关于我国证券经纪业务,下面表述( )是不正确的。A、 证券公司可接受客户的委托B、 证券公司不赚差 ”相关问题

  • 第1题：

    证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。

    A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

    B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券


    正确答案：C

  • 第2题：

    证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行经纪业务的客户招揽、客户服务等活动。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    以下说法中正确的有（ ）。

    A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

    B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

    C．在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金

    D．在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。（）


    答案：错
    解析：
    证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；②违背客户的委托为其买卖证券；③接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；④代理买卖法律规定不得买卖的证券等

  • 第6题：

    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。
    Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
    Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险
    Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系
    Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第7题：

    关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

    • A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
    • B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
    • C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
    • D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

    正确答案:A

  • 第8题：

    下列说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查
    • B、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
    • C、客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托
    • D、客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托

    正确答案:C

  • 第9题：

    判断题
    证券公司办理经纪业务，可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于证券经纪业务的表述正确的是（  ）。
    A

    不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

    B

    经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

    C

    经纪关系的建立形成实质上的委托关系

    D

    我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）。[2014年9月真题]Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第12题：

    单选题
    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商充当着证券卖方和买方的代理人，不以自己的资金买卖证券，也不承担交易中证券价格涨落的风险。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第13题：

    下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是（ ）。

    A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用

    B．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托

    C．证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿

    D．证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券


    正确答案：C
    本题考核证券公司的经营权限。根据规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。因此选项C的说法是错误的。

  • 第14题：

    下面关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

    A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

    B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

    C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

    D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


    正确答案：D

  • 第15题：

    关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。

    A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

    B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

    C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券

    D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费


    正确答案：ABC

  • 第16题：

    下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。

    A:又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
    B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
    C:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    D:对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    答案：A,B,C
    解析：
    证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定：①未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务；②不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；③不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失；④妥善保管各项资料：客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损；⑤证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割；⑥禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。D项错误。证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。故本题选A、B、C。

  • 第17题：

    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）

    A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
    B:证券公司不承担客户交易中的价格风险
    C:证券公司与客户是代理委托关系
    D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

    答案：B,C,D
    解析：
    A项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入

  • 第18题：

    关于证券经纪业务的表述正确的是（ ）。

    A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务
    B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系
    D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

    答案：B
    解析：
    证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。我国证券公司从事的证券经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

  • 第19题：

    下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司收取一定比例的佣金作为收入
    • B、证券公司可以先替客户垫付资金
    • C、证券公司不分享客户买卖证券的差价
    • D、证券公司不承担客户的价格风险

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券公司办理经纪业务，可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。（　）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司收取一定比例的佣金作为收入

    B

    证券公司可以先替客户垫付资金

    C

    证券公司不分享客户买卖证券的差价

    D

    证券公司不承担客户的价格风险


    正确答案： B
    解析： B项，在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金。

  • 第22题：

    单选题
    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商充当着证券卖方和买方的代理人，不以自己的资金买卖证券，也不承担交易中证券价格涨落的风险。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查

    B

    证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查

    C

    客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托

    D

    客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托


    正确答案： C
    解析： 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。

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