申请证券从业资格者,需参加中国证券业协会组织的资格考试。 ( )
第1题:
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述正确的有( )。(1分)
A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试
D.证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
第2题:
股权投资基金管理人的高级管理人员,通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格,下列表述错误的是( )。
A.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
B.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,需要通过基金从业资格考试科目一后,方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
C.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
D.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
第3题:
从事证券经纪业务营销业务的人员只有参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基础科目及一门专业科目的考试,考试合格才能取得证券从业资格。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
下列选项中,不属于中国证券业协会的自律管理职责的是()。
第9题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第10题:
Ⅰ或Ⅱ
Ⅱ或Ⅲ
Ⅰ或Ⅲ
Ⅱ或Ⅳ
第11题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第12题:
组织证券从业人员水平考试
推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识
推动行业诚信建设,开展行业诚信评价
负责证券业从业人员资格考试、执业注册
第13题:
中国证券业协会负责( )等工作
A. 从业人员从业资格考试
B. 执业证书发放
C. 证券资信评估
D. 执业注册登记
第14题:
申请证券投资咨询业务资格的人员,须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。( )
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当()。
第20题:
中国证券业协会负责从业人员()等工作。
第21题:
①②③
②③④
①③④
①②④
第22题:
申请资格考试豁免
参加聘用公司的职业培训
重新参加中国期货业协会组织的资格考试
参加中国期货业协会组织的后续职业培训
第23题:
中国证监会
中国期货业协会
中国证券业协会
各期货公司