证券交易所的会员为有权部门批准认定并具有法人地位的境内证券机构。 （ ）

题目

证券交易所的会员为有权部门批准认定并具有法人地位的境内证券机构。 （ ）

相似考题

1.下列证券交易所的说法中，错误的是( )。A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

2.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是（ ）。A．一定规模的资本金或营运资金B．具有良好的信誉和经营业绩C．按规定缴纳各项会员经费D．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位

3.下列关于证券交易所对会员的管理的说法，不正确的是( )。A．会员可以将席位部分出租给其他机构和个人使用B．必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准C．接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构D．决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案

4.下列说法错误的是( )。A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．证券交易所的会员只能是证券公司

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  • 第1题：

    所谓交易所会员，是指经国家有权部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的人员。 （ ）


    正确答案：×
    所谓交易所会员是证券经营机构，而不是"人员".

  • 第2题：

    在我国，证券交易所对入会会员有（ ）规定。

    A．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司

    B．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金

    C．组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件

    D．承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费


    正确答案：ABCD
    我国上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定基本相同，主要有：(1)经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；(2)具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；(3)组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；(4)承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；(5)证券交易所要求的其他条件。故四个选项都正确。

  • 第3题：

    证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的（ ）。 A．有限责任公司 B．股份有限公司 C．境内证券公司 D．境外证券经营机构设立的驻华代表处


    正确答案：C
    掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第一节，P13。

  • 第4题：

    根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是（ ）。

    A．有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

    B．有关部门批准设立的金融机构

    C．有关部门批准设立的境内证券经营机构

    D．有关部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构


    正确答案：A
    注意证券交易所接纳的会员的关键特征：具有法人地位、境内、证券经营机构。

  • 第5题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

    B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一

    C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

    D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易


    正确答案：C

  • 第6题：

    证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。 （ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（ ）。

    A． 经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

    B． 注册资本在一定金额以上

    C． 具有良好的信誉和经营业绩

    D． 组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件

    E． 承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费


    正确答案：ABCDE

  • 第8题：

    在我国，证券交易所对入会会员的规定有()。

    A:经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
    B:具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
    C:组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件
    D:承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定基本相同，主要有：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；⑤证券交易所要求的其他条件。故四个选项都正确。

  • 第9题：

    下列关于证券交易所的说法中，错误的是（ ）。

    A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境 内证券经营机构
    B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
    C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
    D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易


    答案：C
    解析：
    。一般来说,证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任 的资格及能力、组织机构、人责素质等方面定入会的条件，上海证券交易所和深圳证券 交易所对此的规定基本相同。

  • 第10题：

    证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（）。

    • A、经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
    • B、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
    • C、组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件
    • D、承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的（）。

    • A、有限责任公司
    • B、股份有限公司
    • C、境内证券公司
    • D、境外证券经营机构设立的驻华代表处

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    下列各种说法中，正确的有（）。Ⅰ.中国证监会是我国证券行业自律性组织Ⅱ.证券交易所的权利机构为会员大会Ⅲ.中国证券业协会采取会员制的组织形式Ⅳ.中国证券业协会不具有独立的法人地位
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )．

    A． 定规模的资本金或营运资金

    B．具有良好的信誉和经营业绩

    C．按规定缴纳各项会员经费

    D．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位


    正确答案：ABCD
    【解析】答案为ABCD．证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：(1)经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；(2)具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；(3)组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；(4)承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；(5)证券交易所要求的其他条件．

  • 第14题：

    证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（ ）。 A．经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 B．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 C．组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定 的条件 D．承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P13。

  • 第15题：

    下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是（ ）。 A．证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 C．证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案 D．证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管


    正确答案：C
    证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案。故C项说法错误。

  • 第16题：

    我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和B股特别席位的境外证券公司。 （ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是（ ）。

    A．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司

    B．具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金

    C．组织机构和业务人员符合中国证监会的要求

    D．注册资本不得少于人民币2亿元


    正确答案：D

  • 第18题：

    证券交易所会员的定义

    非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员。


    正确答案：×

  • 第19题：

    关于证券交易所对会员的管理，下列说法中不正确的是()。

    A:证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
    B:证券交易所必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位’，应当报中国证监会批准
    C:会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
    D:证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案

    答案：C
    解析：
    根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。

  • 第20题：

    按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。（）


    答案：错
    解析：
    合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产（每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人），委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动（每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易）

  • 第21题：

    关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是( )。

    A:接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
    B:必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准
    C:会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
    D:决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案

    答案：C
    解析：
    根据《证券交易所管理办法》第44条规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理．会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他机构和个人使用。

  • 第22题：

    在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（　）。

    • A、经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
    • B、注册资本在一定金额以上
    • C、具有良好的信誉和经营业绩
    • D、组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件
    • E、承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第23题：

    单选题
    根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是（）
    A

    有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

    B

    有权部门批准设立的金融机构

    C

    有权部门批准设立的境内证券经营机构

    D

    有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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