上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有()。A、认真审查投资者的本人身份证B、证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结C、在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续D、证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记E、证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费

题目

上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有()。

A、认真审查投资者的本人身份证

B、证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

C、在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续

D、证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记

E、证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费

相似考题

1.关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有( )。A．投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明的复印件B．补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理C．证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续D．法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表

2.上海证券交易所配股流程中，下列说法正确的是( )．（1分）A．中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库B．投资者可委托其指定交易所属证券营业部通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权进行配股认购C．上海证券交易所电脑交易系统控制证券公司的可配股总量及投资者明细账户的可配股数量D．若申报账户的配股数量大于或等于证券公司的可配股总量，且大于或等于该账户的可配股数量，则按申报数量予以确认；否则配股申报无效

3.下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有( )。A．补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理B．投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件C．证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续D．法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表

4.在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于( )将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A．当日闭市前B．当日闭市后C．次日开市前D．次日开市后

参考答案和解析
正确答案：ABCDE
更多“上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有()。 A、认真审查投资者的本人身份证 B、证券营业 ”相关问题

  • 第1题：

    自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )．

    A．挂失补办证券账户卡申请表

    B．本人有效身份证明文件

    C．本人有效身份证明文件的复印件

    D．遗失证明


    正确答案：ABC
    77. ABC【解析】个人投资者应本人前往开户代理点填写挂失补办证券账户卡申请表，并提供本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。

  • 第2题：

    沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在(　　)日向上海证券交易所申购在上海证券交易所发行的新股。

    A.T

    B.T+1

    C.T+2

    D.T+4


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  • 第3题：

    下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（ ）。

    A．ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

    B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

    C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

    D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额


    正确答案：B
    按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。故B选项说法错误。

  • 第4题：

    关于记账式债券的论述不正确的是（ ）。

    A．我国1994年开始发行记账式债券

    B．上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券

    C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户

    D．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高


    正确答案：D

  • 第5题：

    关于证券账户开立的说法，正确的是（ ）。

    A．按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户、法人账户和机构账户

    B．个人投资者可以凭本人身份证开立多个账户

    C．法人投资者可以与个人开立联合账户

    D．投资银行开展证券自营业务必须以本公司名义开立自营账户


    正确答案：D
    本题考查开立证券账户的相关规定。选项A的正确表述是“按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户和法人账户”；选项B的正确表述是“个人投资者只能凭本人身份证开立一个证券账户，不得重复开户”；选项C的正确表述是“法人投资者不得使用个人证券账户进行交易”。

  • 第6题：

    投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的。可在（ ）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

    A．T-1

    B．T

    C．T+3

    D．T+5


    正确答案：B

  • 第7题：

    关于证券账户开立的说法，正确的是()。

    A:按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户、法人账户和机构账户
    B:个人投资者可以凭本人身份证开立多个账户
    C:法人投资者可以与个人开立联合账户
    D:投资银行开展证券自营业务必须以本公司名义开立自营账户

    答案：D
    解析：
    开立的账户按照开户人的不同，可以分为个人账户（A字账户）和法人账户（B字账户）。个人投资者只能凭借本人身份证开设一个证券账户，不得重复开户；法人投资者不得使用个人证券账户进行交易；投资银行开展证券自营业务必须以本公司的名义开立自营账户。

  • 第8题：

    关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的是（　）。

    A:投资者办理上海证券交易所场内认购，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户
    B:投资者通过上海证券交易所场内所得的基金份额托管在投资者上海证券账户内
    C:在同认购日可进行多次认证申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报己被受理的除外
    D:投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请

    答案：A,C,D
    解析：
    B项，投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额登记在投资者上海证券账户内，托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处。

  • 第9题：

    关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的是（）

    A:在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销、但认购申报已被受理的除外
    B:投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请
    C:投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由“TA系统”托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处
    D:投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额登记在投资者上海证券账户内，托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处，

  • 第10题：

    投资者办理证券转托管的具体程序包括（）。

    • A、投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件，到转出证券营业部申请办理
    • B、转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容
    • C、核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交给投资者
    • D、转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管

    正确答案:B,C,D

  • 第11题：

    按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

    • A、交易金额
    • B、交易场所
    • C、账户用途
    • D、投资者种类

    正确答案:B

  • 第12题：

    多选题
    关于印鉴挂失问题，下面说法正确的是（）。
    A

    印鉴挂失可以代理

    B

    印鉴挂失后客户须凭本人有效身份证件和挂失申请书到原挂失营业机构办理更换印鉴。

    C

    印鉴挂失不可以代理

    D

    印鉴挂失后客户须凭本人或代理人有效身份证件和挂失申请书到原挂失营业机构办理更换印鉴。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。 ( )

    A．正确

    B.错误


    正确答案：A
    A
    【解析】上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。

  • 第15题：

    投资者在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国结算上海分公司开设的证券账户号码。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有（）。

    A．认真审查投资者的本人身份证

    B．证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

    C．在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续

    D．证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记

    E．证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费


    正确答案：ABCDE

  • 第17题：

    上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指（ ）。

    A．身份证

    B．资金账户卡

    C．证券账户卡

    D．证券交易卡


    正确答案：AC
    常识，要熟悉。

  • 第18题：

    上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有（ ）。

    A．认真审查投资者的本人身份证

    B．证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

    C．在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券变更手续

    D．证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记


    正确答案：ABCD
    以上是上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序。

  • 第19题：

    自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有()。

    A:挂失补办证券账户卡申请表
    B:本人有效身份证明文件
    C:本人有效身份证明文件的复印件
    D:遗失证明

    答案：A,B,C
    解析：
    个人投资者应本人前往开户代理点填写挂失补办证券账户卡申请表，并提供本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。

  • 第20题：

    关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有（ ）。
    A.补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理
    B.投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件
    C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业 部办理证券账户冻结手续
    D.法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表


    答案：B,C,D
    解析：
    。补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户 代理机构均可受理，所以A选项错误。

  • 第21题：

    投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（）。

    • A、只需开设上海证券账户
    • B、只需开设深圳证券账户
    • C、分别开设上海和深圳证券账户
    • D、不需开设帐户

    正确答案:C

  • 第22题：

    在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

    • A、当日闭市前
    • B、当日闭市后
    • C、次日开市前
    • D、次日开市后

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（）。
    A

    只需开设上海证券账户

    B

    只需开设深圳证券账户

    C

    分别开设上海和深圳证券账户

    D

    不需开设帐户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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