上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。()

题目

上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。()

相似考题

1.证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（ ）

2.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。A．权限审批B．交易权限管理C．资格认定D．权限最小化

3.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括( )。A．会员资格管理B．席位与交易权限管理C．证券交易及相关业务管理D．日常管理

4.证券交易所会员代表应当履行的职责有（ ）。A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

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  • 第1题：

    证券交易所会员的会员代表应当履行的职责包括( )。（1分）

    A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务

    B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件

    C．负责组织和安排证券交易所就证券业务进行的各类培训

    D．协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等


    正确答案：ABD
    106. ABD【解析】C选项不属于会员的职责，会员没有义务安排交易所培训，反之可行。

  • 第2题：

    关于上海证券交易所交易单元，以下说法正确的有( )。

    A．会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须成为证券交易所的交易参与人

    B．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易

    C．参与者交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位

    D．证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位


    正确答案：AB
    [答案] AB
    [解析] C项参与者交易单元，是指交易参与人据此可以参与上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受上海证券交易所相关交易业务管理的基本单位；D项描述的为深圳证券交易所的交易单元。

  • 第3题：

    各会员应在集合资产管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．5


    正确答案：D
    上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元的变更手续。故D选项正确。

  • 第4题：

    证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（ ）来实现。 A．会员席位 B．参与者交易单元 C．交易单元 D．证券账户


    正确答案：C
    【考点】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。

  • 第5题：

    交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。

    A．会员席位

    B．参与者交易单元

    C．交易单元

    D．证券账户


    正确答案：B

  • 第6题：

    会员制的证券交易所规定，进人证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的人市代表，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。 （ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。 （）


    答案：对
    解析：
    交易单元是交易权限的技术载体，会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。

  • 第8题：

    证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括()。

    A:会员资格管理
    B:席位与交易权限管理
    C:证券交易及相关业务管理
    D:日常管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分等。

  • 第9题：

    各会员在集合管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：D
    解析：
    上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内详细的填报和专用交易单元变更的手续。

  • 第10题：

    证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（）来实现。

    • A、会员席位
    • B、参与者交易单元
    • C、交易单元
    • D、证券账户

    正确答案:C

  • 第11题：

    证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。

    • A、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务
    • B、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
    • C、组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
    • D、组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须实现指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（  ）。
    A

    会员制

    B

    托管制

    C

    全面指定交易制

    D

    存管制


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易，在向上海证券交易所申请取得相应席位后即成为上海证券交易所的交易参与人． ( )


    正确答案：×
    148.B【解析】上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。

  • 第14题：

    证券交易所的交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。（ ）


    正确答案：A
    在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。从上海证券交易所和深圳证券交易所的相关管理制度看，交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。

  • 第15题：

    上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。

    A．会员资格审定

    B．业务风险控制

    C．交易权限管理

    D．交易权限审批


    正确答案：C
    上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。

  • 第16题：

    根据上海证券交易所的相关规定，上海证券交易所的会员及上海证券交易所认可的机构，若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，在向上海证券交易所申请取得相应席位后，即可成为上海证券交易所的交易参与人。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是()。

    A:深圳证券交易所是会员制，上海证券交易所是公司制
    B:深圳证券交易所是公司制，上海证券交易所是会员制
    C:二者均为公司制
    D:二者均为会员制

    答案：D
    解析：

  • 第19题：

    上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。

    A:权限审批
    B:交易权限管理
    C:资格认定
    D:权限最小化

    答案：B
    解析：
    交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

  • 第20题：

    证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（ ）等。
    A.会员资格管理 B.席位与交易权限管理
    C.证券交易及相.关业务管理 D.日常管理


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定 具体的会员管理规则。这一规则的内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、 证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和紀律处分等。

  • 第21题：

    上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

    A、1
    B、2
    C、3
    D、5

    答案：D
    解析：
    上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统。完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

  • 第22题：

    上市商业银行参与证券交易所债券市场，应当通过向证券交易所会员租用的专用交易单元进行交易。（）


    正确答案:正确

  • 第23题：

    上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　）制度。

    • A、会员资格审定
    • B、业务风险控制
    • C、交易权限管理
    • D、交易权限审批

    正确答案:C

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