发行人及其全体（ ）应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。A．董事B．监事C．高级管理人员D．核心技术人员
题目
发行人及其全体（ ）应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．核心技术人员
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第1题：
上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。 （ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
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第2题：
发行人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任，这一声明应由全体董事、监事、高级管理人员签名，并由发行人加盖公章。 （ ）
正确答案：A
掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P217。
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第3题：
不良金融资产处置方案制定人员应对方案内容的真实性和完整性负责,并承诺不存在虚假记载、重大遗漏和误导性陈述。 ( )此题为判断题(对，错)。
答案：对 -
第4题：
可转换债券的发行申请及授权文件应包括在申报时和核准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师、注册会计师对发行申请文件（ ）的承诺书。
A．真实性
B．准确性
C．公正性
D．完整性
正确答案：ABD
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第5题：
保荐人（主承销商）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明正文后声明：“本公司已对招股说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”下列人员应就上述声明签字的有( )。
Ⅰ.法定代表人
Ⅱ.投资银行业务部门负责人
Ⅲ.内核负责人
Ⅳ.保荐代表人
Ⅴ.项目主办人签名A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：B解析：B
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——一招股说明书》（2006年修订）第一百二十二条规定，保荐人（主承销商）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明：“本公司已对招股说明书及其摘要进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”声明应由法定代表人、保荐代表人、项目主办人签名，并由保荐人（主承销商）加盖公章。 -
第6题：
债券发行人应在上市公告书显要位置作重要声明与提示，主要包括( )。
Ⅰ.本公司董事会保证上市公告书内容的真实、准确、完整，全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任
Ⅱ.根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、监事、经理及其他高级管理人员已履行诚信和勤勉尽责的义务
Ⅲ.公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证上市公告书中财务会计信息真实、完整
Ⅳ.证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司债券上市及有关事项的意见，均不表明对本期债券的任何保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述
Ⅴ.本期债券募集说明书“特别风险提示”的内容A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ答案：B解析：B
根据《公开发行证劵的公司信息披露内容与格式准则第22号——证券公司债券上市公告书》第十四条，上市公告书的重要声明与提示还应包括：①本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅××年××月××日刊载于××（报刊）的本期债券募集说明书摘要，及刊载于××网站的本期债券募集说明书全文；②投资者若对上市公告书和本期募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。Ⅴ项属于债券募集兑明书的内容。 -
第7题：
发行人董事会所作的“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任”声明应刊登在招股说明书的()。A:封面
B:书脊
C:扉页
D:目录答案：C解析：招股说明书的扉页应刊登发行人董事会的如下声明，即发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 -
第8题：
上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件中应包括发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。()答案：错解析：招股说明书中对高管人员的薪酬没有要求。 -
第9题：
记载物资基础信息及其流程的各类单据．．．．，须保证其内容的真实性、准确性、完整性，其中有一联必须及时递交哪一部门？（）
- A、财务部
- B、生产部
- C、销售部
正确答案:A -
第10题：
关于信息披露制度的要求，下列说法错误的有（）。
- A、发行人公开的信息资料真实、准确，符合准确性的要求
- B、发行人披露信息时含糊其辞、模棱两可，违反了真实性的要求
- C、发行人披露的信息没有用，违反了真实性的要求
- D、发行人披露的信息有重大遗漏，违反了完整性的要求
- E、发行人对公开的资料进行虚假记载，违反了准确性的要求
正确答案:A,B,C,E -
第11题：
上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。
- A、发行人全体监事
- B、发行人全体董事
- C、会计师事务所
- D、发行人律师
正确答案:B -
第12题：
单选题对于首次公开发行股票并在创业板上市，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．首次公开发行股票并在创业板上市，须依法经交易所发行上市审核，并报中国证监会注册Ⅱ．保荐人应对招股说明书及其所出具的相关文件的真实性、准确性、完整性负责Ⅲ．证券服务机构及其相关执业人员对所有业务事项履行特别注意义务，并承担相应法律责任Ⅳ．对发行人首次公开发行股票申请予以注册，表明中国证监会和交易所对注册申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证Ⅴ．证券服务机构应对招股说明书或其他信息披露文件的内容及其所出具的文件的真实性、准确性、完整性负责AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析：
Ⅰ项，根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，第5条规定，首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合发行条件、上市条件以及相关信息披露要求，依法经交易所发行上市审核，并报中国证监会注册。Ⅱ项，第7条规定，保荐人应当诚实守信，勤勉尽责，按照依法制定的业务规则和行业自律规范的要求，充分了解发行人经营情况和风险，对注册申请文件和信息披露资料进行全面核查验证，对发行人是否符合发行条件、上市条件独立作出专业判断，审慎作出推荐决定，并对招股说明书及其所出具的相关文件的真实性、准确性、完整性负责。Ⅲ项，第8条第2款规定，证券服务机构及其相关执业人员应当对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务，对其他业务事项履行普通注意义务，并承担相应法律责任。Ⅳ项，第9条规定，对发行人首次公开发行股票申请予以注册，不表明中国证监会和交易所对该股票的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证，也不表明中国证监会和交易所对注册申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证。Ⅴ项，第8条第1款规定，证券服务机构应当对招股说明书或者其他信息披露文件中与其专业职责有关的内容及其所出具的文件的真实性、准确性、完整性负责。 -
第13题：
发行人律师应对招股说明书的真实性、完整性、准确性进行核查，并作出相关声明。 （ ）
正确答案：B
掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P217。
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第14题：
发行人应在招股说明书摘要的显要位置声明“发行人（ ）已批准招股说明书及其摘要，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要真实性 准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。” A．董事会 B．独立董事 C．监事会 D．职工大会
正确答案：A
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第15题：
发行人董事会所作的“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”声明应刊登招股说明书的（ ）。
A．封面
B．书脊
C．扉页
D．目录
正确答案：C
发行人董事会的如下声明“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任，”应刊登在招股说明书的扉页。 -
第16题：
保荐人应在发行保荐书中列明的承诺事项有( )。
Ⅰ.保荐机构承诺已按照有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市
Ⅱ.发行人申请文件不存在重大遗漏
Ⅲ.发行人申请文件表达意见的依据充分合理
Ⅳ.申请文件与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异
Ⅴ.保证保荐书不存在虚假记载A、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：D解析：D
根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第二章相关规定，发行保荐书中必备的保荐机构承诺事项包括：①保荐机构承诺已按有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市，并据此出具本发行保荐书；②保荐机构应就《保荐办法》（2009年修订）第三十三条所列事项做出承诺。ⅡⅢⅣⅤ四项属于《保荐办法》（2009年修订）第三十三条所列事项。 -
第17题：
发行人在处理上市公告书相关事项时，需遵循的具体要求包括( )。
Ⅰ.发行人应在其股票上市5日前，将上市公告书全文刊登在至少1种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上，并将上市公告书文本置备于发行人住所、拟上市的证券交易所住所、有关证券经营机构住所及其营业网点，以供公众查阅
Ⅱ.发行人可将上市公告书刊载于其他报刊和网站，但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间
Ⅲ.上市公告书在披露前，任何当事人不得泄露有关信息，或利用这些信息谋取利益
Ⅳ.发行人应在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会省级市派出机构、上市的证券交易所
Ⅴ.发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
参见《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——股票上市公告书》第十条至第十四条规定。Ⅳ项，发行人应在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
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第18题：
( )应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。A、上市推荐人
B、主承销商
C、发行人董事会
D、上市推荐人和发行人董事会答案：C解析：C
参见《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第22号——证券公司债券上市公告书》第十三条规定规定。 -
第19题：
应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括()。
A.发行人律师 B.全体董事
C.发行人 D.全体监事答案：A解析：。发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见，保证上市公告书所披露信息的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 -
第20题：
下列应保证上市公告书所披露信息的真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括()。A:全体董事
B:发行人律师
C:全体监事
D:发行人答案：B解析：发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见，保证上市公告书所披露信息的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 -
第21题：
发行人及其全体（）应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
- A、董事
- B、监事
- C、高级管理人员
- D、核心技术人员
正确答案:A,B,C -
第22题：
非上市公众公司及其（）应当保证披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
- A、董事
- B、监事
- C、高级管理人员
- D、核心员工
正确答案:A,B,C -
第23题：
单选题下列应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（ ）。[2011年3月真题]A全体董事
B发行人律师
C全体监事
D发行人
正确答案： C解析：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》第一百二十九条，发行人及全体董事、监事、高级管理人员应在招股说明书正文的尾页声明：“本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”