在我国，基金托管人主要依据（ ）及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。A．《证券投资基金法》B．基金合同C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售管理办法》
题目
在我国，基金托管人主要依据（ ）及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。
A．《证券投资基金法》
B．基金合同
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金销售管理办法》
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参考答案和解析
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第1题：
26在我国，基金托管人主要依据( )及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。
A.《证券投资基金法》
B.基金合同
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金销售管理办法》
正确答案：AC
-
第2题：
按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（ ）。
A．资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整
B．资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来
C．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值
D．投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
正确答案：ABCD
-
第3题：
基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益。（ ）
正确答案：√
-
第4题：
基金托管人在基金运作中的作用，主要体现在()。A:基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管
B:基金托管人对基金利润进行分配
C:基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督
D:基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算答案：A,C,D解析：基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在以下三个方面：(1)基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。(2)基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益。(3)基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。 -
第5题：
基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括()。A:基金合同约定的基金投资资产配置比例
B:融资限制
C:股票申购限制
D:法规允许的基金投资比例调整期限答案：A,B,C,D解析：本题考查对基金投融资比例监督的具体规定，包括基金合同约定的基金投资资产配置比例、单一投资类别比例限制、融资限制、股票申购限制、法规允许的基金投资比例调整期限等。 -
第6题：
在我国，基金托管人主要依据（ ）等有关规定，对基金的运作进行监督和核查。
A.《中华人民共和国证券投资基金法》 B.基金合同
C.《中华人民共和国公司法》 D.基金托管协议答案：A,B,D解析：在我国，基金托管人主要依据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号--托管协议的内容与格式》及其他有关法规和规范性文件、基金合同、基金托管协议等规定，对基金投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为等内容进行监督和核查。 -
第7题：
（ ）是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构，包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。A.基金托管人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金发起人答案：C解析：基金管理人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构，包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。 -
第8题：
基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（）。
- A、说明函
- B、持仓统计表
- C、基金运作监督周报
- D、基金运作监督报告
正确答案:B,C -
第9题：
基金托管人的权利有（）。
- A、获取基金托管费
- B、监督基金管理人的投资运作
- C、复合，审查基金管理人计算的基金资产净值以及基金价格
- D、法律，法规规定的其他权利
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
单选题下列关于股权投资基金的投资监督的说法错误的是（）。A基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定，包括对基金投资范围、投资对象、投资比例及基金投资禁止行为的监督
B基金托管人执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来，负责就基金资产的投资运作等事项进行资金划拨
C托管人发现基金管理人的投资指令违反国家法律法规或基金合同的，仍然执行但需要及时通知基金管理人
D托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算
正确答案： B解析： -
第11题：
判断题基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人，是基金运营的核心。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 熟悉基金当事人之间的关系。 -
第12题：
单选题基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，包含两类重要的信息，下列说法错误的是（ ）。A基金托管人应根据法律法规和基金合同的约定，对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为等进行监督
B基金托管人应对基金托管人履行账户开设、净值复核、清算交收等托管职责情况等进行核查
C其中一类信息例如当事人在净值计算和复核中重要环节的权责
D以上都是
正确答案： C解析： -
第13题：
证券投资基金的当事人及当事人之间的关系
基金托管人的职责之一是对基金管理人的投资运作进行监督,所以,除政府监管机构和基金持有人以外,托管人不接受管理人的监督。
正确答案：×
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第14题：
基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。 （ ）
正确答案：√
-
第15题：
以下属于基金托管人职责的是（ ）。
Ⅰ.基金资产保管
Ⅱ.基金估值及相关信息披露
Ⅲ.对基金投资运作进行监督
Ⅳ.基金资金清算A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析： -
第16题：
在我国，基金托管入主要依据()等规定，对基金投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为等内容进行监督和核查。A:《托管协议的内容与格式》
B:《证券投资基金法》
C:《证券法》
D:《证券投资基金运作管理办法》答案：A,B,D解析：监督基金管理人的投资运作是保障基金资产安全、维护基金份额持有人利益的重要手段。在我国，基金托管人主要依据《证券投资基金法》《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号——托管协议的内容与格式》及其他有关法规和规范性文件、基金合同、基金托管协议等规定，对基金投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为等内容进行监督和核查。 -
第17题：
关于基金托管人内部控制的内容中投资监督的内部控制，说法正确的有（ ）。
A.对基金投资业绩与比较基准差距进行监督和核查
B.对基金价格的计算方法、基金资产核算的合法性和合规性进行监督和核查
C.对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查
D.对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查答案：B,C,D解析：基金托管人应依据有关法规制定、 完善投资监督制度和业务流程等，对基金投资范 围、基金资产的投资组合比例、基金投资禁止行 为、基金资产核算、基金价格的计算方法、基金管 理人报酬的计提和支付、基金收益分配等行为的 合法性、合规性进行监督和核查。 -
第18题：
基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要表现在（ ）
I基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。
II对基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益。
III基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性A.I、II
B.I、II、III
C.II、III
D.I、III答案：B解析：基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括：第一，基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。第二，对基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益。第三，基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。 -
第19题：
基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人，是基金运营的核心。（）
正确答案:错误 -
第20题：
在我国，基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括（）。
- A、证券投资基金法
- B、证券监督管理条例
- C、证券投资基金运作管理办法
- D、托管协议的内容与格式
正确答案:A,C,D -
第21题：
按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（）。
- A、资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整
- B、资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来
- C、资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值
- D、投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
单选题基金托管人的作用是（）。Ⅰ.基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全Ⅱ.基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益Ⅲ.基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错Ⅳ.基金托管人可保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第23题：
单选题基金托管人在基金运作的作用包括（）。Ⅰ.基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全Ⅱ.基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象.投资范围.投资比例.禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益Ⅲ.基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范.减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性Ⅳ.基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范.减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和完整性AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
BⅡ.Ⅲ
CⅢ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： A解析： -
第24题：
单选题以下属于基金托管人职责的是（ ）。Ⅰ．基金资产保管Ⅱ．基金估值及相关信息披露Ⅲ．对基金投资运作进行监督Ⅳ．基金资金清算AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ
DⅢ、Ⅳ
正确答案： B解析：
依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；⑪中国证监会规定的其他职责。