《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”可以为(　　)。A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日C.发行期的首日D.发行期的第2日

题目

《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”可以为(　　)。

A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

C.发行期的首日

D.发行期的第2日

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1.《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”，是指计算发行底价的基准日。定价基准日只能是关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日。（ ）

2.定价基准日可以为（ ）。A．关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日B．关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日C．中国证监会发审委批复日D．发行期的首日

3.甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（）。A.本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者 B.本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划 C.本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% D.投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起3个月内不得转让

4.第 71 题 定价基准日可以为（　　）。A．关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日B．关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日C．中国证监会发审委批复日D．发行期的首日

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  • 第1题：

    下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（ ）。
    Ⅰ.非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％
    Ⅱ.主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票
    Ⅲ.上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除
    Ⅳ.非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介
    Ⅴ.上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票

    A：Ⅲ、Ⅳ
    B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第38条第1项规定，上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％。Ⅱ项，主板上市公司非公开发行股票，对上市公司的分红情况没有明确规定。Ⅴ项，《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年修订）第51条第2款规定，上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。但是该规定对非公开发行没有时间问隔的限制。

  • 第2题：

    下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（ ）。[2015年9月真题]
    Ⅰ．非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％
    Ⅱ．主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票
    Ⅲ．上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除
    Ⅳ．非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介
    Ⅴ．上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票

    A．Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅳ
    C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第38条第1项规定，上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。Ⅱ项，主板上市公司非公开发行股票，对上市公司的分红情况没有明确规定。Ⅴ项，《上市公司重大资产重组管理办法》（2014年修订）第51条第2款规定，上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。但是该规定对非公开发行没有时间间隔的限制。

  • 第3题：

    （2011年）甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（ ）。

    A.本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
    B.本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
    C.本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
    D.投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起3个月内不得转让

    答案：C
    解析：
    （1）选项A：发行对象最多10名；（2）选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购；（3）选项D：最少锁定12个月。

  • 第4题：

    主板上市公司非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80％
    Ⅱ．董事会拟引入的境内战略投资者认购的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
    Ⅲ．实际控制人控制的企业认购的股份自发行结束之日起，18个月内不得转让
    Ⅳ．定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日
    Ⅴ．发行对象不得超过50名

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅱ项错误，上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让。
    Ⅳ项错误，定价基准日为本次非公开发行股票的发行期首日。
    Ⅴ项错误，非公开发行股票的发行对象不得超过35名。

  • 第5题：

    定价基准日可以为（ ）。
    A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告曰
    B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日
    C.中国证监会发审委批复之日
    D.发行期的首日


    答案：A,B,D
    解析：
    答案为ABD。定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公 告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日。上市公司应按不低于该发行底价的 价格发行股票。

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