第 35 题 上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在（　　）内作出是否受理的决定。A．1个工作日B．5个工作日C．10个工作日D．15个工作日

题目

第 35 题 上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在（　　）内作出是否受理的决定。

A．1个工作日

B．5个工作日

C．10个工作日

D．15个工作日

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1.提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐机构的尽职调查责任终止。（ ）

2.中国证监会收到申请发行新股文件后，在5个工作日是否受理的决定。此题为判断题(对，错)。

3.上市公司发行新股的推荐核准程序有（ ）。A．保荐人的推荐B．中国证监会的核准C．保荐人的尽职调查D．新股发行的申请文件E．发行人的申请

4.上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在（ ）个工作日内作出是否受理的决定。 A．3 B．5 C．7 D．10

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  • 第1题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序

    主承销商自收到中国证监会初审意见后（ ）内，将补充完善的申请文件报至中国证监会。

    A．10日

    B．10个工作日

    C．15日

    D．15个工作日


    正确答案：A

  • 第2题：

    关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ.上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件
    Ⅱ.保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件
    Ⅲ.中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理
    Ⅳ.申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回
    Ⅴ.发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅳ项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》（证监发行字[2006]1号）第4条规定，申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加、撤回或更换。

  • 第3题：

    上市公司发行新股并上市，中国证监会收到申请文件后，应在()个工作日内做出是否受理的决定。

    A:3
    B:5
    C:10
    D:15

    答案：B
    解析：
    发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，由保荐机构（主承销商）推荐，并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。

  • 第4题：

    上市公司发行新股，中国证监会收到申请文件后，在（ ）内作出是否受理的决定。

    A．3个工作日

    B．5个工作日

    C．7个工作日

    D．10个工作日


    正确答案：B

  • 第5题：

    关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件
    Ⅱ．保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件
    Ⅲ．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理
    Ⅳ．申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回
    Ⅴ．发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅳ项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》（证监发行字[2006]1号）第4条规定，申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加、撤回或更换。

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