更多“中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为( )。A.公司治理监管情况B.基金管理公司股权处 ”相关问题
  • 第1题:

    中国证监会对基金管理公司的日常监管包括( )。

    A.分支机构设立审核

    B.内部控制监管

    C.重大事项变更审核

    D.公司治理监管


    正确答案:BD
    中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象是基金管理公司的治理情况、内部控制情况,具体包括:①公司治理监管;②内部控制监管;③经营运作。

  • 第2题:

    中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括( )。


    A.基金管理公司分支机构设立审核 B.基金管理公司的内部控制情况
    C.基金管理公司重大事项变更审核 D.基金管理公司的治理情况


    答案:B,D
    解析:
    对基金管理公司的监管主要包括两方 面:一是市场准入等行政许可事项的审批;二是基 金管理公司日常运作的持续监管。中国证监会对 基金管理公司开展日常监管的主要对象是基金管 理公司的治理情况、内部控制情况。A、C两项属于 市场准人监管的内容。

  • 第3题:

    对基金管理公司的市场准入监管主要有()。

    A:基金管理公司设立审批
    B:基金管理公司重大事项变更审核
    C:基金管理公司分机构设立审核
    D:基金管理公司股权处置监管

    答案:A,B,C,D
    解析:
    中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批,主要包括:基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

  • 第4题:

    中国证监会对基金管理公司的( )是日常监管的重点。

    A.基金准入

    B.公司治理监管

    C.内部控制监管

    D.经营运作监管


    正确答案:C

  • 第5题:

    中国证监会对基金管理公司的( )是日常监管的重点。
    A.基金准入 B.公司治理监督 C.内部控制情况的监督检査 D.经营运作监督


    答案:C
    解析:
    答案为C。中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监 管的重点。监督检查的内容包括:公司的内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否 健全;内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则;控 制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求;投资管理、 信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公 司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行。