在资本发达的国家里，证券分析师一般是指在较宽泛意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员．而目前我国证券分析师只限于二级市场上的投资分析和建议． ( )

题目

在资本发达的国家里，证券分析师一般是指在较宽泛意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员．而目前我国证券分析师只限于二级市场上的投资分析和建议． ( )

相似考题

1.制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是证券投资分析师自律性组织的功能。（ ）

2.“证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议，还包括市场上涉及上市公司的收购、兼并重组等资本运营方面的财务顾问服务”，这是对我国证券投资分析师的( )定义。A．宏观B．微观C．横向D．纵向

3.从宽泛的意义上说，证券投资分析师是指参与投资决策过程的相关人员。（ ）

4.目前，我国证券分析师的内涵从横向方面理解是：现行法律法规所界定的证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议，还包括以一级市场上涉及上市公司的收购、兼并，重组等资本运营方面的财务顾问服务。（ ）

更多“在资本发达的国家里，证券分析师一般是指在较宽泛意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员．而目前我国证券分析师只限于二级市场上的投资分析和建议． ( )”相关问题

  • 第1题：

    我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（ ）。

    A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

    B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

    C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

    D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券分析师必须直接参与证券投资决策过程。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    广义的证券投资分析师是指那些基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人员。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    从横的方面看，我国证券分析师的内涵。现行法律法规所界定的证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议，还包括一级市场上涉及上市公司的收购、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问服务。 （ ）


    正确答案：√
    从横的方面看，我国证券分析师的内涵，现行法律法规所界定的证券投资咨询不限于二级市场上的投资分析和建议，还包括一级市场上涉及上市公司的收购、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问服务。

  • 第5题：

    下列关于证券分析师的说法正确的有()。

    A:职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人
    B:在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员
    C:证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师
    D:证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人

    答案：A,B,C
    解析：
    题干中A、B、C三项是对证券分析师的正确描述。D项证券分析师包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人。

  • 第6题：

    根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括()。

    A:证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
    B:证券分析师应积极参与投资者教育活动
    C:证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
    D:证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

    答案：A,B,D
    解析：
    证券分析师可以根据投资人不同的投资目的，推荐不同的投资组合。

  • 第7题：

    在资本市场发达的国家里，证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评 价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投 资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。（ ）


    答案：对
    解析：
    【答案详解】A。略

  • 第8题：

    证券投资咨询业务人员分为（ ）。
    A、证券分析师和客户经理
    B、证券咨询师和证券分析师
    C、证券研究员和投资顾问
    D、证券投资顾问和证券分析师


    答案：D
    解析：
    注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。因此，D项正确。

  • 第9题：

    日本证券分析师协会（SAAJ）对证券分析师的定义是“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价，以及基于此所做的投资信息的提供、投资推荐或投资管理。”（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）

    • A、美国证券投资分析师委员会
    • B、中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
    • C、亚洲证券投资分析师公会
    • D、欧洲证券投资分析师公会
    • E、投资管理与研究协会

    正确答案:B,C,D,E

  • 第11题：

    下列哪些做法是正确的（）。

    • A、证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁
    • B、证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议
    • C、证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议
    • D、证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    单选题
    证券投资咨询业务人员分为（）。
    A

    证券分析师和客户经理

    B

    证券咨询师和证券分析师

    C

    证券研究员和投资顾问

    D

    证券投资顾问和证券分析师


    正确答案： B
    解析： 注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证 券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注 册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业 务类别为证券投资咨询业务（分析师）。因此，D 项正确。

  • 第13题：

    在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师” 一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    从广义上讲，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。


    正确答案：√

  • 第15题：

    从宽泛的意义上说，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。（ ）


    正确答案：×
    从宽泛的意义上说，还包括那些从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人、提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略技术分析师等一系列广泛的职业人。

  • 第16题：

    在资本市场发达的国家里，证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。()


    答案：对
    解析：
    题干表述正确。

  • 第17题：

    下列关于证券分析师的行为，正确的是()。

    A:证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名
    B:证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
    C:证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖
    D:证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量

    答案：B
    解析：
    题干中A项证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明；C项证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券；D项证券分析师应当平等对待投资人或者委托单位，不论其资金量和业务量的大小。

  • 第18题：

    在资本发达的国家里，证券分析师一般是指在较宽泛意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。而目前我国证券分析师只限于二级市场上的投资分析和建议。()


    答案：错
    解析：
    我国证券分析师的内涵不仅限于二级市场上的投资分析和建议，也包括一级市场上涉及上市公司的收购、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问服务。

  • 第19题：

    下列关于证券分析师的行为，正确的是（ ）。
    A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章，可以使用笔名

    B.证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证

    C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或 委托单位买卖证券

    D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供 服务的质量


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。A错，证券分析师在报刊发表投资咨询文章，不得使用笔名。C 错，证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得泄露、 传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位买卖证券。D错，证券分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同，提出适合不同投资人或委托单位特点的特定投资组合建议，而对他们提供的服务质量应当相同。B对，证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出投资收益保证。

  • 第20题：

    根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。
    I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
    Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动
    Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
    Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

    A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、I.Ⅱ.Ⅳ
    C、I.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅲ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    券分析师可以根据投资人不同的投资目的.推荐不同的投资组合。

  • 第21题：

    从广义上讲，证券分析师指参与投资决策过程的相关专业人员。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    证券分析师是指广泛地为证券投资决策过程提供服务的专业人士的总称，包括（）。

    • A、证券投资顾问
    • B、企业战略分析师
    • C、投资组合管理人
    • D、基金管理人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    当前我国证券分析师的执业内容包括（）。

    • A、证券投资咨询但不限于二级市场上的投资分析和建议
    • B、代客理财
    • C、财务顾问服务
    • D、理财工作室

    正确答案:A,C

  • 第24题：

    判断题
    从广义上讲，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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