保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，( )同样受到该限制。A．保荐人的配偶B．保荐人的父母C．保荐人的朋友D．保荐人的兄弟

题目

保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，( )同样受到该限制。

A．保荐人的配偶

B．保荐人的父母

C．保荐人的朋友

D．保荐人的兄弟

相似考题

1.保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有(　　)。A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过5%B.发行人持有或者控制保荐人股份超过7%C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行****益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

2.发行人持有或者控制保荐人股份超过7％的，保荐人不得推荐其证券发行上市。（ ）

3.保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（ ）。A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1%B．发行人持有或者控制保荐人股份超过5%C．保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形D．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

4.保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（ ） 。A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%B．发行人持有或者控制保荐人股份超过5%C．保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形D．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

更多“保荐代表人在从事保荐业务过程中,不得持有发行人的股份。除保荐人以外,下列人员中,( )同样受到 ”相关问题

  • 第1题：

    保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（ ）。

    A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%

    B．发行人持有或者控制保荐人股份超过5%

    C．保荐入的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

    D．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    发行人持有或者控制保荐人股份超过()，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

    A:5%
    B:7%
    C:10%
    D:15%

    答案：B
    解析：
    为了保持公平原则，中国证监会规定，发行人持有或者控制保荐人股份超过7%，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

  • 第3题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
    B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
    C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足
    D.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

    答案：C
    解析：
    保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场。

  • 第4题：

    保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐代表人以外，下列人员中，保荐代表人的()同样受到该限制。

    A:配偶
    B:父母
    C:朋友
    D:兄弟

    答案：A
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。

  • 第5题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的，发行人信息保密
    B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
    C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足
    D.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

    答案：C
    解析：
    保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场。

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