证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由董事长担任。 ( )

题目

证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由董事长担任。 ( )


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  • 第1题:

    下列关于创业板规范运作的说法符合规定的是(  )

    A.创业板董事长可担任薪酬与考核委员会召集人:
    B.董事会成员6名,其中4名高管:
    C.董秘由财务负责人兼任:
    D.董事会专门委员会未设战略委员会和提名委员会:
    E.财务总监担任审计委员会召集人。

    答案:C,D
    解析:
    A、E,根据规定,专门委员会的召集人应当由独立董事担任,董事长与财务总监不可能是公司独立董事,A、E错误。B,《上市公司章程指引》第96条规定,董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的1/2。C,创业板规范运作指引规定,董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其他高级管理人员担任。
    D,修订前的创业板规范运作指引规定上市公司应当设立审计委员会、薪酬与考核委员会,战略委员会和提名委员会并不必然应当设立,根据现行规定,四个委员会均不再强制要求必须设立,因此D按照现行规定也是正确的。

  • 第2题:

    以下说法正确的是(  )。

    A.董事会专门委员会对股东大会负责
    B.提名委员会中独立董事会应占多数,由董事长担任召集人
    C.薪酬与考核委员会中独立董事应占多数,由董事长担任召集人
    D.审计委员会中有1名独立董事是会计专业人士,由该会计专业人士独立董事担任召集人

    答案:D
    解析:
    A项,《上市公司治理准则》第58条规定,各专门委员会对董事会负责,各专门委员会的提案应提交董事会审核决定。BCD三项,第52条规定,上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议,设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成,其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人,审计委员会中至少有1名独立董事是会计专业人士。

  • 第3题:

    薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由( )担任。

    A.董事长
    B.总经理
    C.独立董事
    D.选举产生

    答案:C
    解析:
    薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由独立董事担任。

  • 第4题:

    下列关于某创业板上市公司治理的相关做法,不违反相关规定的是()。
    Ⅰ.董事长担任战略委员会召集人
    Ⅱ.公司章程中规定董事会秘书由公司总经理兼任
    Ⅲ.董事会专门委员会只设战略委员会和提名委员会,未设审计委员会
    Ⅳ.薪酬与考核委员会由5名人员组成,其中独立董事2名
    Ⅴ.提名委员会的职责包括审查与候选董事相关的薪酬政策

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    《上市公司治理准则》第52条规定,上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议,设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成,其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人,审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第2.3.4条规定,上市公司可以根据公司章程或者股东大会决议,在董事会中设立专门委员会。公司章程中应当对专门委员会的组成、职责等作出规定。第3.2.6条规定,董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其他高级管理人员担任。Ⅰ项,审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人,而战略委员会召集人可以由董事长担任。Ⅱ项,董事会秘书可以由公司章程规定的其他高级管理人员担任。公司总经理属于高级管理人员。Ⅲ项,上市公司可以根据公司章程或者股东大会决议,在董事会中设立专门委员会,也可以不设立。Ⅳ项,薪酬与考核委员会中独立董事应占成员的多数。Ⅴ项,《上市公司治理准则》第55条规定,提名委员会的主要职责是:①研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议;②广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选;③对董事候选人和经理人选进行审查并提出建议。第56条规定,薪酬与考核委员会的主要职责是:①研究董事与经理人员考核的标准,进行考核并提出建议;②研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。据此,提名委员会的职责包括对董事候选人进行审查并提出建议,但不包括审查与候选董事相关的薪酬政策。

  • 第5题:

    下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是( )。

    A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理
    B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任
    C.证券公司单一经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会
    D.合规负责人为证券公司高级管理人员

    答案:C
    解析:
    根据《证券公司监督管理条例》第十九条的规定,证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。本法第二十条规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当
    设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。本法第二十三条规定,证券公司合规负责人,对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应
    当经国务院监督管理机构认可,合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。