证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。

题目

证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。

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1.证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”．( )此题为判断题(对，错)。

2.取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 （ ）A．正确B．错误

3.证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。

4.取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 （ ）

更多“证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是:2／3以上的高级管理人员和主要业 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产．


    正确答案：√

  • 第2题：

    根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有

    A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产

    B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本

    C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发"证券从业人员资格证书"

    D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金

    E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员


    错误

  • 第4题：

    证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。


    正确答案：×

  • 第5题：

    （ ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

    A．2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为

    B．2/3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历

    C．4/9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》

    D．4/9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历


    正确答案：B

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