第 77 题 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（　　）有效控制包销风险。A．事先评估B．制订风险处置预案C．建立奖惩机制D．扩大分销渠道

题目

第 77 题 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（　　）有效控制包销风险。

A．事先评估

B．制订风险处置预案

C．建立奖惩机制

D．扩大分销渠道

相似考题

1.证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险．A．扩大分销渠道B．事先评估C．制定风险处置预案D．建立奖惩机制

2.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。（ ）

3.证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制报销风险。A．扩大分销渠道B．事先评估C．制定风险处置预案D．建立奖惩制度

4.证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制包销风险。A．事先评估B．制订风险处置预案C．建立奖惩机制D．扩大分销渠道

更多“第 77 题 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过( ) ”相关问题

  • 第1题：

    按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司应针对衍生品交易建立应急处理机制,明确风险重大事项的报告和应急处理预案,以应对可能出现的重大突发风险事件。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第2题：

    证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制包销风险。

    A．事先评估

    B．制定风险处置预案

    C．建立奖惩机制

    D．扩大分销渠道


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过()等措施，有效控制包销风险。

    A:事先评估
    B:制订风险处置预案
    C:建立奖惩机制
    D:扩大分销渠道

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制，通过事先评估、制订风险处理预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

  • 第4题：

    按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司应由有关风险管理的部门或组织制定完善的交易对手信用风险管理制度并进行统一的授信管理。公司通过适当的方法或模型对交易对手信用风险进行评估,并建立()。

    A、违约消除机制

    B、履约保障机制

    C、交易对手授信管理机制

    D、交易对手防范机制


    答案：BC

  • 第5题：

    证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）等措施，有效控制包销风险。
    A.事先评估 B.制订风险处置预案
    C.建立奖惩机制 D.扩大分销渠道


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制，通过事先评估、制订风险处置顸案、建立奖惩-机制等措施，有效控制包销风险。

相关内容