证券公司内部控制的目标不包括( )。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

题目

证券公司内部控制的目标不包括( )。

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B.防范经营风险和道德风险

C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时


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  • 第1题:

    有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。

    A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

    B.防范经营风险和道德风险

    C.保障客户及证券公司资产的安全、完整

    D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时


    正确答案:ABCD

  • 第2题:

    证券公司内部控制的目标有( )。
    A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
    B.防范经营风险和道德风险
    C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
    D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时


    答案:A,B,D
    解析:
    答案为ABD。有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证: (1)保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;(2)防范经营风险和道德风险;(3)保障客户及证券公司资产的安全、完整;(4)保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;(5)提高证券公司经营效率和效果。

  • 第3题:

    有效的内部控制应为证券公司实现下述( )目标提供合理保证。
    A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
    B.防范经营风险和道德风险
    C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
    D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时


    答案:A,B,C,D
    解析:
    有效的内部控制应为证券公司实 现下述目标提供合理保证:(1)保证经营的合法合 规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;(2)防范 经营风险和道德风险;(3)保障客户及证券公司资 产的安全、完整“4)保证证券公司业务记录、财务 信息和其他信息的可靠、完整、及时;(5)提髙证券 公司经营效率和效果。

  • 第4题:

    有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。

    A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
    B:防范经营风险和道德风险
    C:保障客户及证券公司资产的安全、完整
    D:保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

    答案:A,B,C,D
    解析:
    有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证:①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。②防范经营风险和道德风险。③保障客户及证券公司资产的安全、完整。④保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。⑤提高证券公司经营效率和效果。

  • 第5题:

    证券公司的内部控制目标包括()。

    A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
    B:防范经营风险和道德风险
    C:保障客户及证券公司资产的安全、完整
    D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

    答案:A,B,C
    解析:
    有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证:(1)保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;(2)防范经营风险和道德风险;(3)保障客户及证券公司资产的安全、完整;(4)保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;(5)提高证券公司经营效率和效果。而D项属于证券公司完善内部控制机制的独立性原则。