从业人员不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

题目

从业人员不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

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1.证券业从业人员的一般性禁止性行为不包括( )。A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券C.从事与其履行职责有利益冲突的业务D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

2.基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（ ）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，影响证券交易价格或证券交易量 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D.从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动

3. 期货从业人员不得从事或者协同他人操纵期货交易价格。（ ）

4.证券业从业人员的一般性禁止性行为包括（ ）。A．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B．对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券．C．从事与其履行职责有利益冲突的业务D．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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  • 第1题：

    下列属于期货从业不得从事的行为的是（ ）。

    A.协同他人从事欺诈
    B.内幕交易
    C.操纵期货交易价格
    D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十三条，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。故本题答案为ABCD。

  • 第2题：

    期货从业人员必须（ ）。

    A.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
    B.遵守协会和期货交易所的自律规则
    C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
    D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

  • 第3题：

    证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。
    Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
    Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
    Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
    Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额


    A、Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅱ.Ⅲ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第．16条的规定．证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；②接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；③使用客户资产进行不必要的证券交易；④在证券A营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

  • 第4题：

    期货从业人员不得从事或者协同他人从事内幕交易。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十三条，期货从业人员不得从事或者协同他人从事内幕交易。故本题答案为A。

  • 第5题：

    证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。
    Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
    Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
    Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进
    行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
    Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，
    低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

    A: Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第．16条的规定．证券公司从事证券资产管理业务，
    不得有下列行为：①
    向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；②
    接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；③
    使用客户资产进行不必要的证券交易；④在证券A
    营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，
    且无充分证据证明已依法实现有效隔离；⑤法律、
    行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

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