发审委员会由（ ）等推荐，由中国证监会聘任（ ）。A．有关行政机构B．行业自律组织C．研究机构D．科研院所

题目

发审委员会由（ ）等推荐，由中国证监会聘任（ ）。

A．有关行政机构

B．行业自律组织

C．研究机构

D．科研院所

相似考题

1.下列关于发审委委员的说法中，正确的是( )．A．全部由中国证监会的专业人员组成B．发审委委员为25名，全部为专职C．中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名D．发审委设会议召集人5名

2.发审委的组成结构是（ ）。A．发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任B．发审委委员为125名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。发审委设会议召集人5名C．发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届D．发审委委员每届任期2年，可以连任，但连续任期最长不超过2届

3.中国证监会依照公开、公平、公正的原则，按照行业自律组织或者（ ）中国证监会聘任的程序选聘并购重组委委员。 A．相关主管单位推荐 B．社会公示 C．执业情况核查 D．差额遴选

4.中国证监会设立发行审核委员会，发行审核委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由( )聘任。A．中国证监会B．中国证券业协会C．研究机构D．科研院所

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  • 第1题：

    关于发审委审核股票发行正确的是（ ）。 A．发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次 B．会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制 C．中国证监会对发审委实行问责制度 D．保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会在6个月内不受理该保荐机构的推荐


    正确答案：BC
    了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。见教材第四章第二节，P144。

  • 第2题：

    发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由申请上市的公司聘任。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    发审委委员由（ ）等推荐，由中国证监会聘任。

    A．有关行政机关

    B．行业自律组织

    C．研究机构

    D．科研院所


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    中国证监会有关职能部门发送给发审委员的文件内容包括（ ）。

    A．会议通知

    B．股票发行申请文件

    C．中国证监会的初审报告

    D．中国证监会的决议报告


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    我国股权投资基金的行业自律组织是（ ）。

    A.基金公司
    B.中国证监会
    C.中国证券投资基金业协会
    D.中国创业投资协会

    答案：C
    解析：
    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织。

  • 第6题：

    下列关于中国证监会发行审核委员会的说法，正确的有（）。
    Ⅰ．发审委委员每届任期为1年，每年至少更换一半
    Ⅱ．发审委委员可以连任，但连续任期最长不超过2届
    Ⅲ．发审委委员数量为60名，部分发审委委员可以为专职
    Ⅳ．发审委员被解聘的，取消其所在单位5年内再次推荐发审委委员的资格
    Ⅴ．发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2017年修订）第7条规定，发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。发审委委员每年至少更换一半。发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。
    Ⅲ、Ⅴ两项，第6条规定，发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为66名，部分发审委委员可以为专职。发审委设会议召集人。
    Ⅳ项，第10条第2款规定，发审委委员因违法违规被解聘的，取消其所在单位5年内再次推荐发审委委员的资格，发审委委员为国家机关、事业单位工作人员的，通报其所在单位，由其所在单位作出相应处分。

  • 第7题：

    关于发审委的组成结构，下列说法正确的有( )。

    Ⅰ.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任

    Ⅱ.主板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职

    Ⅲ.主板发审委委员中，中国证监会的人员10名，中国证监会以外的人员15名

    Ⅳ.发审委设会议召集人

    Ⅴ.创业板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    《发行审核委员会办法》（2009年修订）第六条规定，发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。主板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名，中国证监会以外的人员为20名；创业板发审委委员为35名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名，中国证监会以外的人员为30名；发审委设会议召集人。

  • 第8题：

    下列关于发审委组成的说法，正确的有()。

    A:发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。
    B:主板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名
    C:创业板发审委委员为35名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为10名
    D:发审委委员每届任期3年，可以连任，但连续任期最长不超过2届

    答案：A,B
    解析：
    ①主板发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名，中国证监会以外的人员为20名。创业板发审委委员为35名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员为5名，中国证监会以外的人员为30名。②发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。本题正确答案为AB选项。

  • 第9题：

    发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。主板发审委委员为()名，创业板发审委设会议召集人()名。

    A:20;30
    B:20;35
    C:25;30
    D:25;35

    答案：D
    解析：
    发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。主板发审委委员为25名，创业板发审委委员为35名。

  • 第10题：

    （ ）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

    A.中国证券业协会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国证监会
    D.证券交易所

    答案：A
    解析：
    本题考查行业自律管理相关知识。

  • 第11题：

    基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。
    ①基金持有人
    ②基金管理人
    ③基金托管人
    ④基金销售机构

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    基金行业自律组织由哪些机构牵头成立，选C。

  • 第12题：

    中国证监会设立发行审核委员会，发行审核委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、研究机构
    • D、科研院所

    正确答案:A

  • 第13题：

    国务院广播影视行政部门推动建立播出机构行业自律组织。该组织可以按照章程的规定，采取向社会公告、推荐和撤销“广播电视广告播出行业自律示范单位”等措施，加强行业自律。()


    参考答案：正确

  • 第14题：

    发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为（ ）名，发审委设会议召集人（ ）名。

    A．20、3

    B．20、5

    C．25、3

    D．25、5


    正确答案：D
    发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。发审委设会议召集人5名。

  • 第15题：

    发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（ ）聘任。

    A．中国证监会

    B．中国证券业协会

    C．研究机构

    D．科研院所


    正确答案：A

  • 第16题：

    基金行业自律组织的法定监管机构为（ ）。

    A.社会力量
    B.基金机构
    C.中国证监会
    D.以上都不是

    答案：C
    解析：
    本题考察基金监管的概念、体系、原则和目标；
    广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管，一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
    本书采用狭义的基金监管概念，即基金监管专指行政监管；相应地，基金行业自律组织、基金机构内部监督部门和社会力量所实施的监督或管理，分别采用“基金行业自律”“基金机构内控”“社会力量监督”来表述。
    基金监管体制，是指基金监管活动主体及其职权的制度体系。依据《证券法》和《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

  • 第17题：

    中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展（ ）。
    Ⅰ.行业自律
    Ⅱ.协调行业关系
    Ⅲ.提供行业服务
    Ⅳ.促进行业发展
    Ⅴ.监督审核

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：C
    解析：
    中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

  • 第18题：

    下列关于发审委的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ 发审委委员为66名，部分发审委委员可以为专职
    Ⅱ发审委委员可以是中国证监会外的有关专家
    Ⅲ 发审委委员每半年至少更换一半
    Ⅳ 发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过3届
    Ⅴ 中国证监会以外的专职委员受聘期间，可以不执行中国证监会工作人员禁止买卖股票的规定
    Ⅵ 发审委委员王东儿子的爱人小张借同事小李名义持有待核准的发行人股票

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅵ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2017年修订）第6条规定，发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为66名，部分发审委委员可以为专职。发审委设会议召集人。 Ⅲ、Ⅳ两项，第7条规定，发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。发审委委员每年至少更换一半。发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任。
    Ⅴ、Ⅵ两项，第14条规定，发审委委员不得与发行人有利害关系，不得直接或间接接受发行人及相关单位或个人提供的资金、物品等馈赠和其他利益，本人及配偶、父母、子女及其配偶不得直接或者以化名、借他人名义持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行人及其他相关单位或个人进行接触；中国证监会以外的专职委员受聘期间，执行中国证监会工作人员禁止买卖股票的规定，相关人员所持股票，原则上应当在具备依法转让条件时受聘一个月内清理完毕，中国证监会以外的兼职委员受聘期间，买卖股票的限制措施另行规定。

  • 第19题：

    发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由( )聘任。

    A、中国证监会
    B、中国证券业协会
    C、研究机构
    D、科研院所

    答案：A
    解析：
    A
    参见《发行审核委员会办法》（2009年修订）第六条规定。

  • 第20题：

    保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在6个月内不受理该保荐机构的推荐。()


    答案：错
    解析：
    保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在3个月内不受理该保荐机构的推荐。本题说法错误。

  • 第21题：

    银行业自律组织的章程应当报( )备案。

    A.中国银行业协会
    B.中国人民银行
    C.中国银监会
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    对银行业自律组织的活动，中国银监会应当进行指导和监督。银行业自律组织的章程应当报中国银监会备案。

  • 第22题：

    基金的自律组织主要有（ ）。
    ①中国证监会
    ②基金行业自律组织
    ③原中国银监会
    ④证券交易所

    A.①②
    B.③④
    C.②
    D.②④

    答案：D
    解析：
    基金的自律组织主要有基金行业自律组织、证券交易所。

  • 第23题：

    中国证监会依照公开、公平、公正的原则，按照行业自律组织或者（）中国证监会聘任的程序选聘并购重组委员会委员。

    • A、相关主管单位推荐
    • B、社会公示
    • C、执业情况核查
    • D、差额遴选

    正确答案:A,B,C,D

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