美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。（ ）

题目

美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。（ ）

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3.甲期货公司的情况符合下列（ ）风险监管指标。A．净资本最低限额B．净资本占客户权益总额的比例C．净资本与净资产的比例D．净资本按照营业部数量平均结算额

4.美国期货投资基金的联邦监管机构包括（ ）。A．证券交易委员会B．全国证券商协会C．全国期货业协会D．商品期货交易委员会

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  • 第1题：

    美国期货投资基金的监管机构有（ ）。

    A．证券交易委员会(SEC)

    B．商品期货交易委员会(CFTC)

    C．全国期货业协会(NFA)

    D．全国证券商协会(NASD)


    正确答案：ABCD

    美国期货投资基金的监管机构是由证券交易委员会、商品期货交易委员会、全国期货业协会、全国证券商协会以及50个州的地方证券监管机构共同组成。

  • 第2题：

    美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有( )。

    A．侧重于对设立登记、发行运作的监管

    B．侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管

    C．为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行

    D．对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管


    正确答案：B
    A项是证券交易委员会对期货投资基金监管的主要职责，C项是全国期货业协会和全国证券商协会的职责。

  • 第3题：

    以下是l996年巴塞尔委员会对《关于统一国际银行的资本计算和资本标准的协定》的补充内 容是（ ）。

    A．将操作风险纳入资本监管范畴

    B．将市场风险纳入资本监管范畴

    C．将信用风险纳入资本监管范畴

    D．将政治风险纳入资本监管范畴


    正确答案：B
    1996年巴塞尔委员会对《关于统一国际银行的资本计算和资本标准的协定》的补充内容是将市场风险纳入资本监管范畴。故选B。

  • 第4题：

    为对募集资金专户进行日常监管，（）需要签订监管协议。

    • A、挂牌公司、主办券商、存放募集资金的商业银行
    • B、主办券商、会计师事务所、存放募集资金的商业银行
    • C、挂牌公司、主办券商、律师
    • D、挂牌公司、主办券商、会计师事务所

    正确答案:A

  • 第5题：

    （）标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

    • A、30国集团推广VaR模型
    • B、1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求
    • C、美国证券交易委员会颁布券商净资本监管修正案
    • D、1996年的资本协议市场风险补充规定

    正确答案:C

  • 第6题：

    美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有（）

    • A、侧重于对设立登记、发行运作的监管
    • B、侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管
    • C、为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行
    • D、对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管

    正确答案:B

  • 第7题：

    银监会对银行资本的主要监管要求是什么？


    正确答案:银监会于2004年2月正式下发了《商业银行资本充足率管理办法》，要求银行采用现行1104报表中的《资本充足率汇总表》、《表内加权风险资产计算表》、《表外加权风险资产计算表》，对于银行的信用风险和市场风险计提资本与计算资本充足率。
    主要内容包括：银行资本充足率的计算应建立在充分计提贷款损失准备等各项损失准备的基础之上；银行应同时计算未并表的资本充足率和并表后的资本充足率；银行资本充足率不得低于百分之八，核心资本充足率不得低于百分之四等等。
    随着市场经营环境的变迁以及金融产品的创新，银监会于2007年下发了《商业银行资本充足率管理办法》的修改版，主要内容变动是在资本定义中增加了“混合资本债券”的定义，并对混合资本债券计入附属资本的条件提出了明确要求。
    随着中国银行业实施新资本协议工程的开展，银监会还将会下发新的监管指引，中国银行业的资本监管将会进入全新阶段。虽然对8%的最低资本充足率的要求不会发生变化，但是资本定义（可用资本）和资本计算（资本需求）规则都会发生较大的转变，由现行基于1104报表（类似于标准法的简单方法）转向具有更大灵活度和风险敏感性的新资本协议监管框架，银行将可以依据内部风险计量模型的输出结果来估算对资本的需求，激发银行的积极性和主动性优化其资产组合和资本配置情况。

  • 第8题：

    狭义的资本监管是指（）。

    • A、资本充足率监管
    • B、最低资本数量要求
    • C、资本来源监管
    • D、资本结构监管

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是（　　）。
    A

    净资本/净资产

    B

    净资本/营业部家数

    C

    净资本/客户权益总额

    D

    净资本


    正确答案： C,D
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:（一）净资本不得低于人民币1500万元；（二）净资本不得低于客户权益总额的6%；（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元；（四）净资本与净资产的比例不得低于40%；（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（六）负债与净资产的比例不得高于150%；（七）规定的最低限额的结算准备金要求。A项，该公司的净资本是2700万元，净资产是3000万元，比例为90%，符合要求；B项，净资本/营业部数=2700/5=540（万元），符合要求；C项，净资本/客户权益总额=2700/48000=5.63%，不符合要求；D项，该公司净资本为2700万元，符合要求。

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（  ）。
    A

    取消对主办券商业务资格的事前审批

    B

    加强对主办券商的持续管理和信息披露

    C

    督促主办券商勤勉执业、归位尽责

    D

    增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（  ）。
    A

    取消对主办券商业务资格的事前审批

    B

    加强了对主办券商的持续管理和信息披露

    C

    督促主办券商勤勉执业、归位尽责

    D

    增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    美国期货投资基金的监管机构有（）
    A

    证券交易委员会（SEC.

    B

    商品期货交易委员会（CFTC.

    C

    C.全国期货业协会（NF

    D

    全国证券商协会（NASD.


    正确答案： C,B
    解析： 美国期货投资基金的监管机构是由证券交易委员会、商品期货交易委员会、全国期货业协会、全国证券商协会以及50个州的地方证券监管机构共同组成。

  • 第13题：

    （ ）标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。 A．30国集团推广VaR模型 B．1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求 C．美国证券交易委员会颁布券商净资本监管修正案 D．1996年的资本协议市场风险补充规定


    正确答案：C
    考点：熟悉VaR的主要应用及在使用中应注意的问题。见教材第八章第三节，P404。

  • 第14题：

    下列属于1996年巴塞尔委员会对《关于统一国际银行的资本计算和资本标准的协定》补充内容的是（ ）。

    A.将操作风险纳入资本监管范畴

    B.将市场风险纳入资本监管范畴

    C.将信用风险纳入资本监管范畴

    D.将政治风险纳入资本监管范畴


    正确答案：B

  • 第15题：

    下列（ ）指标是期货公司风险监管指标。

    A、净资本
    B、净资本与风险资本准备的比例
    C、负债与净资产的比例
    D、规定的最低限额的结算准备金要求

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第六条规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。

  • 第16题：

    按照监管法律，美国的证券商在下列情况下，应立即通告美国委员会和证券商最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构（）

    • A、总负债超过净资本的12倍 
    • B、净资本少于总资本产的15% 
    • C、证券商的股权变动 
    • D、净资本少于资本监管部门预定最低限制的120%

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.中国证监会的自律管理 Ⅱ.证券公司的内部控制 Ⅲ.证券监管机构的监管 Ⅳ.证券交易所的监督

    • A、Ⅰ.Ⅱ
    • B、Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    正确答案:C

  • 第18题：

    监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管

    • A、Ⅰ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    1934年，美国（）取代了联邦贸易委员会，成为证券监管机构。

    • A、国会
    • B、联邦储备局
    • C、证券交易委员会
    • D、证券发展委员会

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    1934年，美国（）取代了联邦贸易委员会，成为证券监管机构。
    A

    国会

    B

    联邦储备局

    C

    证券交易委员会

    D

    证券发展委员会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于经济资本和监管资本的说法中，错误的是（  ）。
    A

    风险加权资产是与监管资本直接相关的参数

    B

    经济资本是“算”出来的，并不是真正的银行资本，它在数额上与非预期损失相等

    C

    监管资本是按监管当局的要求计算的资本，商业银行应满足监管的最低要求

    D

    监管资本是一种虚拟的、与银行风险的非预期损失额相等的资本


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    按照监管法律，美国的证券商在下列情况下，应立即通告美国委员会和证券商最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构（）
    A

    总负债超过净资本的12倍 

    B

    净资本少于总资本产的15% 

    C

    证券商的股权变动 

    D

    净资本少于资本监管部门预定最低限制的120%


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督
    A

    Ⅰ.Ⅱ

    B

    Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 监管部门对经纪业务的监管措施包括：（1）证券公司的内部控制。（2）证券业协会的自律管理。（3）证券交易所的监督。（4）证券监管机构的监管。

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