证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有（ ）。A．从事报价转让业务的申请书B．代办股份转让主办券商业务资格证书C．设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明D．从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明

题目

证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有（ ）。

A．从事报价转让业务的申请书

B．代办股份转让主办券商业务资格证书

C．设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司

副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明

D．从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明

相似考题

1.证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（ ）

2.下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的有( )。A．董事会、股东大会决议B．披露股份报价转让说明书C．配合主办报价券商尽职调查D．申请股份报价转让试点企业资格

3.证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。( )

4.符合条件的上市公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。 （ ）

更多“证券公司申请报价转让业务资格,应向中国证券业协会提交的文件有( )。 A.从事报价转 ”相关问题

  • 第1题：

    下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是（ ）。

    A．董事会、股东大会决议

    B．签订推荐挂牌报价转让协议

    C．配合主办报价券商尽职调查

    D．中国证券业协会备案确认


    正确答案：ABCD
    答案为ABCD。申请股份挂牌报价转让须履行以下程序：(1)董事会、股东大会决议；(2)申请股份报价转让试点企业资格；(3)签订推荐挂牌报价转让协议；(4)配合主办报价券商尽职调查；(5)主办报价券商向中国证券业协会报送推荐挂牌备案文件；(6)中国证券业协会备案确认；(7)股份集中登记；(8)披露股份报价转让说明书。

  • 第2题：

    证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。 （ ）


    正确答案：√
    证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。

  • 第3题：

    商业银行从事基金代销业务，需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格。（ ）


    正确答案：√
    A
    商业银行需要向中国证监会申请基金代销业务资格，才能从事基金的代销业务。

  • 第4题：

    证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报中国证监会批准，并报中国证券业协会备案。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    园区公司申请股份进行代办系统挂牌报价转让，可以直接向中国证券业协会申请。（ ）


    正确答案：×
    园区公司申请股份进行代办系统挂牌报价转让，须委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证券业协会推荐挂牌。

  • 第6题：

    下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中，正确的是（ ）。

    A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务
    B.证券公司开展做市业务，应通过专用证券账户进行，专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备
    C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前，应向中国证券业协会申请备案
    D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务

    答案：B
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：
    （1）推荐业务。推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务
    （2）经纪业务。代理开立证券账户、代理买卖股票等业务
    （3）做市业务。
    （4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。
    从事上述第（1）项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格，D项说法错误；从事上述第（2）项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事上述第（3）项业务的，应当具有证券自营业务资格。A项说法错误
    证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。C项说法错误

  • 第7题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。（　　）


    答案：错
    解析：
    根据有关规定，证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。

  • 第8题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（ ）提交申请材料。

    A.中国期货业协会
    B.中国人民银行
    C.中国证监会
    D.中国证券业协会

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向中国证监会提交申请材料。

  • 第9题：

    证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。

    A. 证券交易所
    B. 中国证券业协会
    C. 中国证监会
    D. 中国证监会派出机构

    答案：C
    解析：
    证券公司从事客户资产管理业务，应当向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。

  • 第10题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

    • A、中国期货业协会
    • B、中国人民银行
    • C、中国证监会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:C

  • 第11题：

    根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。

    • A、5亿
    • B、8亿
    • C、9亿
    • D、10亿

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。
    A

    5亿

    B

    8亿

    C

    9亿

    D

    10亿


    正确答案： A
    解析： 近年度净资产不低于人民币8亿元。

  • 第13题：

    符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。 （ ）


    正确答案：×
    园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证券业协会推荐挂牌。

  • 第14题：

    商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格，才能从事基金的代销业务。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，股份报价转让业务主要体现在( )。

    A、终止挂牌

    B、业务资格及推荐挂牌

    C、信息披露

    D、股份报价转让


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    证券公司申请介绍业务，不应当向（ ）提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。 A．中国证监会 B．上海证券交易所 C．深圳证券交易所 D．中国证券业协会


    正确答案：BCD
    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。

  • 第17题：

    下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（ ）。

    A：具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务
    B：开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请
    C：具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务
    D：做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备

    答案：D
    解析：
    AC两项，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第5．1条规定，从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事经纪业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事做市业务的，应当具有证券自营业务资格。B项，第5．2条规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。

  • 第18题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点 办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中 国证监会申请取得股份转让业务资格。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并 报中国证监会备案。

  • 第19题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份转让试点办法》的规定，证券公司从事非上市公司股份报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让。(）正确错误


    答案：错
    解析：
    证券公司从事非上市公司股份报价转让业务，应取得中国证券业协会授予的代办系统主办券商业务资格。主办券商推荐非上市公司股份挂牌，应勤勉尽责地进行尽责调查和内核，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。

  • 第20题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。

    A: 中国期货业协会
    B: 中国人民银行
    C: 中国证监会
    D: 中国证券业协会

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向中国证监会提交申请材料。

  • 第21题：

    (2019年)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。

    A.证券交易所
    B.中国证券业协会
    C.中国证监会
    D.中国证监会派出机构

    答案：C
    解析：
    证券公司从事客户资产管理业务，应当向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。

  • 第22题：

    业务员根据客户投保意愿提交申请，核保人员风险评估后厘定费率的报价方式为（）。

    • A、自助报价
    • B、人工报价
    • C、系统报价
    • D、业务报价

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（）。
    A

    具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务

    B

    开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请

    C

    具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务

    D

    做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备


    正确答案： B
    解析： AC两项，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第5．1条规定，从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事经纪业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事做市业务的，应当具有证券自营业务资格。B项，第5．2条规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。

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