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  • 第1题:

    融资融券客户维持担保比例不得低于150%。 ( )


    正确答案:×
    【考点】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节,P247。

  • 第2题:

    证券公司向客户收取的保证金,客户维持担保比例不得低于150%。( )

    A.正确

    B.错误


    正确答案:×
    B
    证券公司向客户收取的保证金,客户维持担保比例不得低于130%。

  • 第3题:

    客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时,证券公司应当通知客户在两个交易日内追加担保物,追加后的维持担保比例不得低于130%。()


    答案:错
    解析:
    客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过两个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。

  • 第4题:

    维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,当客户的维持担保比例低于()时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

    A:130%
    B:140%
    C:150%
    D:160%

    答案:A
    解析:
    客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。

  • 第5题:

    维持担保比例超过()时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于()。

    A:300%,300%
    B:300%,150%
    C:300%,130%
    D:150%,130%

    答案:A
    解析:

  • 第6题:

    客户维持担保比例不得低于( ),否则须追加担保物。

    A.100%
    B.110%
    C.120%
    D.130%

    答案:D
    解析:
    客户维持担保比例不得低于130%,否则须追加担保物

  • 第7题:

    融资融券交易中,客户维持担保比例不得低于(  ),当低于该比例时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

    A.90%
    B.130%
    C.150%
    D.110%

    答案:B
    解析:
    根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第四十三条规定:融资融券交易中,客户维持担保比例不得低于130%,当客户维持担保比例低于130%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物,客户经会员认可后,可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等资产。

  • 第8题:

    客户在什么情况下需要追加担保物?()

    • A、当T日收盘后,信用账户出现维持担保比例低于平仓维持担保比例
    • B、当T日收盘后,信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例
    • C、当T日收盘后,信用账户出现维持担保比例低于取保维持担保比例
    • D、当T日收盘后,信用账户出现维持担保比例低于补仓维持担保比例或平仓维持担保比例

    正确答案:D

  • 第9题:

    客户信用账户的维持担保比例不得低于()。

    • A、A100%
    • B、B150%
    • C、C130%
    • D、D300%

    正确答案:C

  • 第10题:

    客户信用账户维持担保比例超过()时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于()。交易所另有规定的出外。

    • A、150%,130%
    • B、300%,300%
    • C、150%,150%
    • D、300%,150%

    正确答案:B

  • 第11题:

    单选题
    在融资融券交易操作中,证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。关于维持担保比例,下列说法不正确的是(  )。[2014年9月真题]Ⅰ.客户维持担保比例不得低于150%Ⅱ.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180%Ⅲ.维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券Ⅳ.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:
    Ⅰ项,客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例,最低维持担保比例是证券公司根据市场、客户和公司等的多方面因素,进行审慎评估并与客户约定得出的,不同的客户以及公司的最低维持担保比例并不相同,不是固定的统一指标;Ⅱ项,会员可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求;Ⅲ项,维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

  • 第12题:

    单选题
    维持担保比例超过规定时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于(  )。
    A

    150%

    B

    200%

    C

    250%

    D

    300%


    正确答案: B
    解析:
    维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。

  • 第13题:

    客户维持担保比例不得低于200%。 ( )


    正确答案:×

  • 第14题:

    客户维持担保比例不得低于( )%。

    A.120

    B.130

    C.140

    D.150


    正确答案:B

  • 第15题:

    在融资融券交易操作中,证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例关于维持担保比例,下列说法不正确的是()

    A:客户维持担保比例不得低于l50%
    B:客户追加担保物后的维持担保比例不得低于18O%.
    C:维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券
    D:维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券之间的比例

    答案:A,B,C
    解析:
    客户维持担保比例不得低于130%当该比例低于130%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物该期限不得超过2个交易日客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于300%。

  • 第16题:

    下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控,说法正确的有()。

    A:客户维持担保比例不得低于130%
    B:客户维持担保比例低于130%时,证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物
    C:客户维持担保比例低于130%时,应追加担保物,追加担保物后的维持比例不得低于150%
    D:维持担保担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券

    答案:A,C
    解析:
    证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。客户维持担保比例不得低于130%,当该比例低于130%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物,该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。故B选项错误,A、C选项正确。维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于300%。D选项错误。本题正确答案为A、C。

  • 第17题:

    融资融券业务中,维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提职后维持担保比例不得低于200%。()正确错误


    答案:错
    解析:
    融资融券业务中,维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于300%。

  • 第18题:

    客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例,否则须追加担保物。该最低维持担保比例为( )。

    A.100%
    B.110%
    C.120%
    D.证券公司与客户约定

    答案:D
    解析:
    本题考查客户维持保证金比例的下限。证券公司应当根据市场情况、客户自信和公司风险管理能力等因素,审慎评估并与客户约定最低维持担保比例要求。

  • 第19题:

    投资者信用账户维持担保比例不得低于130%。当维持担保比例低于130%时,证券公司要通知客户追加担保物以使其账户的维持担保比例达到130%。


    正确答案:错误

  • 第20题:

    客户维持担保比例低于平仓维持担保比例时,证券公司通知客户追加担保物是()

    • A、其他三项都不对
    • B、合同约定的义务
    • C、客户提出的服务要求
    • D、为了提供提高客户服务质量

    正确答案:B

  • 第21题:

    投资者追加担保物后的维持担保比例不得低于()

    • A、160%
    • B、150%
    • C、130%
    • D、140%

    正确答案:B

  • 第22题:

    客户维持担保比例低于()时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

    • A、110%
    • B、120%
    • C、130%
    • D、150%

    正确答案:C

  • 第23题:

    单选题
    客户维持担保比例不得低于(  ),否则须追加担保物。
    A

    100%

    B

    110%

    C

    120%

    D

    130%


    正确答案: D
    解析: