为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（ ）。A．建立完善的技术系统B．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系C．制定完善的风险防范制度和内部控制制度D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

题目

为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（ ）。

A．建立完善的技术系统

B．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

C．制定完善的风险防范制度和内部控制制度

D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

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1.证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( )。A．要制定完善的风险防范制度B．要制定完善的内部控制制度C．要建立完善的结算参与人准入标准D．要建立完善的结算参与人风险评估体系

2.为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（ ）。 A．建立完善的技术系统 B．建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系 C．制定完善的风险防范制度和内部控制制度 D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

3.证券登记结算机构需采取（ ）措施，为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。A．制定完善的风险防范制度和内部控制制度B．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范C．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

4.为保证业务的正常运行，下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法，不正确的是（ ）。A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度B.建立完善的操作系统，制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

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  • 第1题：

    4 ．证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有 ( ) 。

    A ．要制定完善的风险防范制度

    B ．要制定完善的内部控制制度

    C ．要建立完善的结算参与人准入标准

    D ．要建立完善的结算参与人风险评估体系


    正确答案：ABCD
    4 ． 【答案】 ABCD
    【解析】除题中 ABCD 四项外，需采取的措施还包括： ① 要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 ； ② 要对结算数据和技术系统进行备份 ， 制定业务紧急应变程序和操作流程。

  • 第2题：

    证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。

    A、具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

    B、建立健全的业务、财务安全防范管理措施

    C、建立完善的风险管理系统

    D、重要原始凭证保存期不少于20年

    E、设立结算风险基金


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有（ ）。

    A．必备的服务设备

    B．完善的数据安全保护措施

    C．建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度

    D．建立完善的风险管理系统


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    为保证业务的正常进行，证券登记结算机构采取的措施有（ ）。

    A．建立完善的技术系统

    B．建立结算参与人的准人系统

    C．建立风险防范机制

    D．建立数据备份机制

    E．建立内部控制机制


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    证券登记结算机构须采用（）措施保证业务的正常运行。
    Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度；
    Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；
    Ⅲ.要建立完善的结算参与人准入标准呢和风险评估体系；
    Ⅳ.要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：D
    解析：
    证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。根据自律管理的要求，它须采取以下措施保证业务的正常运行：一是要制定完善的风险防范机制和内部控制制度；二是要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；三是要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；四是要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

  • 第6题：

    证券登记结算机构为保证业务正常进行，需采取的措施包括（）

    A:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    B:制定业务紧急应变程序和操作流程
    C:建立完善的技术系统
    D:制定完善的风险防范制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务根据自律管理的要求，它需采取以下措施保证业务的正常进行；①制定完善的风险防范制度和内部控制制度；②建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；③建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；④对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程同时，为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

  • 第7题：

    证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括（ ）。
    A.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    B.制定完善的风险防范制度
    C.建立完善的技术系统
    D.制定业务紧急应变程序和操作流程


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。根 据自律管理的要求，它需采取以下措施保证业务的正常进行：①制定完善的风险防范制度和内 部控制制度；②建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；③要建 立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；④要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫 付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

  • 第8题：

    券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的 措施主要有（ ）。

    A.要制定完善的风险防范制度 B.要制定完善的内部控制制度
    C.要建立完善的结箅参与人准入标准 D.要建立完善的结算参与人风险评估体系


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。除题中ABCD四项外，需采取的措施还包括：①要建立完善 的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；②要对结算数据和技术系统 进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

  • 第9题：

    下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（ ）。

    A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
    B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程.业务规则应当依法制定
    C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准
    D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务.财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

    答案：C
    解析：
    证券登记结算公司。设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第10题：

    为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）。

    • A、建立完善的技术系统
    • B、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    • C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度
    • D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    证券登记结算机构须采取以下（  ）措施保证业务的正常运行。Ⅰ.制定完善的风险防控机制和内部控制制度Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系Ⅳ.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    有关证券登记结算机构，下列说法错误的是（）。
    A

    证券登记结算机构要制定完善的风险防范机制和内部控制制度

    B

    结算参与人自行制定技术标准和规范，证券登记结算机构无须对其进行干预

    C

    证券登记结算机构要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

    D

    证券登记结算机构要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程


    正确答案： D
    解析： 证券登记结算机构要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范。

  • 第13题：

    证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（）。

    A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

    B．建立健全的业务、财务安全防范管理措施

    C．建立完善的风险管理系统

    D．重要原始凭证保存期不少于20年

    E．设立结算风险基金


    正确答案：ACD

  • 第14题：

    根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（ ）。 Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度 Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 Ⅳ.建立完善的交易制度，确保交易公平

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：D

  • 第15题：

    证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（ ）。

    A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

    B．建立健全的业务和财务安全防范管理措施

    C．建立完善的风险管理系统

    D．重要原始凭证保存期不少于20年


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    (2016年)根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（）。
    Ⅰ．制定完善的风险防范机制和内部控制制度
    Ⅱ．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
    Ⅲ．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    Ⅳ．建立完善的交易制度，确保交易公平

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据自律管理的要求，证券登记结算机构须采取以下措施保证业务的正常运行：①制定完善的风险防范机制和内部控制制度；②建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；③建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；④对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

  • 第17题：

    证券登记结算机构须采用（ ）措施保证业务的正常运行。
    Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度
    Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
    Ⅲ.要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    Ⅳ.要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    除Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ项，还包括设立证券结算风险基金。

  • 第18题：

    证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。

    A:制定完善的风险防范制度和内部控制制度
    B:建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
    C:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    D:对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

    答案：A,B,C,D
    解析：
    参照相关规定：

  • 第19题：

    根据自律管理的要求，证券登记结算机构为保证业务的正常进行，需要采取的措施有（ ）。
    A.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
    B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度
    D.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范


    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据自律管理的要求，证券登记结算机构为保证业务的正常进行，需要采取的措施有：(1)制定完善的风险防范制度和内部控制制度；(2)建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；(3)建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系；(4)对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。

  • 第20题：

    为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，证券登记结算机构需采取的措施有()。

    A:制定完善的风险防范制度和内部控制制度
    B:建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
    C:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
    D:对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A、B、C、D四个选项的内容都是证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务所采取的措施。

  • 第21题：

    下列关于证券登记结算公司的表述正确的是( )。
    Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
    Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
    Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准
    Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并经国务院证券监督管理机构批准。 为保证履行职能，证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统。 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第22题：

    有关证券登记结算机构，下列说法错误的是（）。

    • A、证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人
    • B、证券登记结算机构是自律机构，其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准
    • C、中国证券登记结算有限责任公司（简称中国结算公司）是我国的证券登记结算机构
    • D、证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务；根据自律管理的要求，它须采取一些必要措施保证业务的正常运行

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    有关证券登记结算机构，下列说法错误的是（）。
    A

    证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人

    B

    证券登记结算机构是自律机构，其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准

    C

    中国证券登记结算有限责任公司（简称中国结算公司）是我国的证券登记结算机构

    D

    证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务；根据自律管理的要求，它须采取一些必要措施保证业务的正常运行


    正确答案： B
    解析： 设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（  ）。
    A

    证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

    B

    证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定

    C

    设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准

    D

    证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统


    正确答案： A
    解析：

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