非上市证券自营买卖的实现方式包括（ ）。A．柜台自营买卖B．股票包销C．配股D．股票代销

题目

非上市证券自营买卖的实现方式包括（ ）。

A．柜台自营买卖

B．股票包销

C．配股

D．股票代销

相似考题

1.自营业务的范围包括（ ）。A．上市证券的自营买卖B．柜台证券的自营买卖C．非上市证券的自营买卖D．承销业务中的自营买卖

2.证券公司的主要业务内容有( )。A．承销和咨询B．股票、债券和基金C．发行、自营和基金管理D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

3.非上市证券自营买卖的实现方式包括( )．A．柜台自营买卖B．股票包销C．配股D．股票代销

4.自营业务买卖的对象包括（ ）。A．股票B．债券C．权证D．证券投资基金

参考答案和解析
正确答案：ABC
注意和上市证券的对比。
更多“非上市证券自营买卖的实现方式包括( )。 A.柜台自营买卖 B.股票包销 C.配股 D.股票 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司自营买卖的对象包括依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    证券公司自营买卖的对象包括依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等．这是证券公司自营买卖的主要对象。

  • 第2题：

    柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖．

    A．银行柜台

    B．证券交易所

    C．证券交易系统

    D．其营业柜台


    正确答案：D
    47.D【解析】柜台自营买卖，是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。

  • 第3题：

    的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

    A．银行间市场

    B．证券包销

    C．柜台

    D．上市证券


    正确答案：D
    D
    【解析】上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

  • 第4题：

    柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

    A．证券交易系统

    B．证券交易所

    C．证券公司营业柜台

    D．银行柜台


    正确答案：C
    C
    柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

  • 第5题：

    在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（ ）。

    A．买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票

    B．将自营账户借给他人使用

    C．将自营业务和代理业务混合操作

    D．委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：BCD
    A是内幕交易。

  • 第6题：

    非上市证券的自营买卖可以通过（ ）方式实现。

    A．证券公司的营业柜台

    B．包销发行新股

    C．银行间市场

    D．代销发行新股


    正确答案：ABC

  • 第7题：

    柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

    A．证券交易所

    B．自己的营业柜台

    C．托管银行柜台

    D．证券监管部门


    正确答案：B

  • 第8题：

    非上市证券的自营买卖主要通过()方式实现。

    A:证券公司的营业柜台
    B:包销发行新股
    C:银行间市场
    D:代销发行新股

    答案：A,C
    解析：
    证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为，但非上市证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。

  • 第9题：

    非上市证券自营买卖的主要实现方式包括()。

    A:柜台自营买卖
    B:银行间市场
    C:代办股份转让系统
    D:股票代销

    答案：A,B
    解析：
    注意和上市证券的对比。

  • 第10题：

    证券自营业务的范围包括（ ）。
    ①一般上市证券的自营买卖
    ②兼并收购中的自营买卖
    ③一般非上市证券的买卖
    ④证券承销业务中的自营买卖

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    证券自营业务的范围包括：（1）一般上市证券的自营买卖。（2）—般非上市证券的买卖。（3）兼并收购中的自营买卖。（4）证券承销业务中的自营买卖。

  • 第11题：

    自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。


    A.非股票类

    B.股票类

    C.债券类

    D.基金类

    答案：A
    解析：
    自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

  • 第12题：

    （）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

    • A、上市证券
    • B、银行间市场
    • C、柜台
    • D、证券包销

    正确答案:A

  • 第13题：

    非上市证券的自营买卖主要通过银行问市场和证券公司的营业柜台，以及承销业务中的自营买卖。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    非上市证券的自营买卖主要通过银行间市场和证券公司的营业柜台，以及承销业务中的自营买卖。

  • 第14题：

    证券自营业务买卖的对象包括( )．

    A．股票

    B．债券

    C．权证

    D．证券投资基金


    正确答案：ABCD
    99. ABCD【解析】证券自营业务买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券；另一类是中国证监会认可的其他证券。前者主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象；后者主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。

  • 第15题：

    具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖是（ ）。

    A．银行间市场的自营买卖

    B．柜台自营买卖

    C．交易系统自营买卖

    D．债券市场自营买卖


    正确答案：A
    银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。

  • 第16题：

    柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。 A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．营业柜台


    正确答案：D

  • 第17题：

    属于证券公司自营业务范围的有（ ）。

    A．自营买卖上市证券

    B．柜台自营买卖

    C．在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能金额售出，按照协议，余额部分由证券公司买人

    D．在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购人投资者未配部分


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    证券公司自营业务的主要内容是（ ）。

    A．上市证券的自营买卖

    B．非上市证券的自营买卖

    C．凭证式债券的自营买卖

    D．金融衍生工具的自营买卖


    正确答案：A
    要掌握证券公司自营业务的主要内容。

  • 第19题：

    柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行拘证券自营买卖。

    A．银行柜台

    B．证券交易所

    C．证券交易系统

    D．其营业柜台


    正确答案：D

  • 第20题：

    ( )的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。
    A.柜台和承销业务中 B.上市证券 C.柜台 D.承销


    答案：C
    解析：
    。拒台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券， 通常交易量较小。

  • 第21题：

    ( )的自营买卖比较分散，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。
    A.柜台 B.银行间市场
    C.上市债券 D.上市股票


    答案：A
    解析：
    柜台自营买卖是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的 证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易 量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。

  • 第22题：

    下列属于证券自营买卖的对象的有（ ）。
    ①股票
    ②债券
    ③权证
    ④证券投资基金

    A.②③④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括：
    （1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。
    （2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。
    （3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。
    （4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。
    （5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。

  • 第23题：

    证券自营业务的范围一般包括（）。

    • A、一般上市证券的自营买卖
    • B、一般非上市证券的买卖
    • C、兼并收购中的自营买卖
    • D、证券承销业务中的自营买卖

    正确答案:A,B,C,D

  • 第24题：

    证券自营业务的范围包括（）。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖 Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

    • A、Ⅰ.Ⅱ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

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