自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A．1B．2C．3D．5

题目

自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。

A．1

B．2

C．3

D．5

相似考题

1.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起(　　)月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。A、1B、3C、4D、6

2.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。A．3B．5C．15D．20

3.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。( )

4.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A．1B．2C．3D．5

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  • 第1题：

    证券公司的证券自营帐户自开户之l3起2个交易日内报证券交易所备案批准。（ ）


    正确答案：×
    题中证券公司的证券自营帐户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

  • 第2题：

    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

  • 第3题：

    证券公司的证券自营帐户自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。 （ ）


    正确答案：×
    题中证券公司的证券自营帐户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

  • 第4题：

    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（ ）月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

    A．1

    B．3

    C．4

    D．6


    正确答案：C

  • 第5题：

    我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

    A:明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
    B:明确了证券公司客户资产的性质
    C:对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
    D:明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名

    答案：A,B,C
    解析：
    我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定主要有：(1)明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度；(2)明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理；(3)对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。

  • 第6题：

    证券公司的证券自营账户，应当()报证券交易所备案。

    A:在开户当天
    B:自开户之日起一个交易日内
    C:自开户之日起三个交易日内
    D:自开户之日起五个交易日内

    答案：C
    解析：
    证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起三个交易日内报证券交易所备案。

  • 第7题：

    《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有()。
    Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
    Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质
    Ⅲ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
    Ⅳ．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

  • 第8题：

    按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：C
    解析：
    本题考查《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

  • 第9题：

    下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（） Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是（）。

    • A、证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
    • B、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
    • C、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
    • D、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（  ）个交易日内报证券交易所备案。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

  • 第13题：

    证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所批准。（ ）


    正确答案：×
    《证券公司监督管理条例》第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

  • 第14题：

    证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )内报证券交易所备案。

    A．2个交易日

    B．3个交易日

    C．4个交易日

    D．5个交易日


    正确答案：B
    47.B【解析】根据《证券公司监督管理条例》第四十二条规定：证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

  • 第15题：

    《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。

    A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

    B．明确了证券公司客户资产的性质

    C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

    D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备


    正确答案：ABC
    107. ABC【解析】D项属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

  • 第16题：

    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）月内，向中国证监会报送年度报告。

    A．1

    B．3

    C．4

    D．6


    正确答案：C

  • 第17题：

    自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

    A:2
    B:3
    C:1
    D:5

    答案：B
    解析：
    自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。

  • 第18题：

    证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()内报证券交易所备案。

    A:2个交易日
    B:3个交易日
    C:4个交易日
    D:5个交易日

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第四十二条规定：证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

  • 第19题：

    证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（ ）备案。

    A.中国人民银行
    B.证监会
    C.中国证券交易所
    D.财政部

    答案：C
    解析：
    证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。

  • 第20题：

    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

    • A、1
    • B、3
    • C、4
    • D、6

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司从事证券自营业务的说法中，错误的是（　　）。
    A

    业务范围限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券

    B

    可以使用实名或匿名证券自营账户

    C

    证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

    D

    自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券公司监督管理条例》第四十一条规定，证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。BC两项，第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。D项，第四十四条规定，证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。

  • 第23题：

    单选题
    我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
    A

    1

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

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