证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。（ ）
题目
证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。（ ）
相似考题
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第1题：
被中国证监会认定为市场禁入者，永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。 （ ）
正确答案：×
被中国证监会认定为市场禁入者，在一定期间内或永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。
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第2题：
《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（ ）。 A．不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形 B．董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务 C．董事、高级管理人员的禁止性行为 D．董事、监事、高级管理人员的责任追究
正确答案：ABCD
【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。 -
第3题：
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
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第4题：
根据我国《证券公司监督管理条例》， 关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（ ）。A. 证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产
B. 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年着不得成为证券公司实际控制人
C. 单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权
D. 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历答案：C解析：单位或个人不可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权。教材p232 -
第5题：
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，()继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，()在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。A:不得，可以
B:可以，也可以
C:不得，也不得
D:可以，但不得答案：C解析：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 -
第6题：
被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括（ ）。A:立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务
B:不得在任何公司担任董事、监事、高级管理人员职务
C:立即停止执事证券业务
D:由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务答案：A,B,C,D解析：被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 -
第7题：
证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。
正确答案:错误 -
第8题：
《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（）。
- A、不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形
- B、董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务
- C、董事、高级管理人员的禁止性行为
- D、董事、监事、高级管理人员的责任追究
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
被采取证券市场禁入措施的人员（）。
- A、应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务
- B、在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务
- C、禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
- D、禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
正确答案:A,B,C -
第10题：
证券交易所的会员代表由（）担任。
- A、证券公司人员
- B、会员高级管理人员
- C、交易所管理人员
- D、董事会人员
正确答案:B -
第11题：
单选题根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准入条件的说法错误的是（ ）。A证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产
B入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人
C单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权
D证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
正确答案： C解析： -
第12题：
单选题证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。（ ）A2；3
B2；5
C3；2
D3；5
正确答案： A解析：
《证券公司监督管理条例》第十一条规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。 -
第13题：
《证券法》 中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。( )
正确答案：对
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第14题：
被采取证券市场禁入措施的人员（ ）。 A．应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务 B．在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务 C．禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 D．禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
正确答案：ABC
【考点】掌握《证券市场禁人规定》的相关规定。见教材第八章第一节，P342～343。
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第15题：
证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
正确答案：×
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第16题：
被认定为市场禁人者，()。A:可以担任上市公司的高级管理人员
B:不得继续在原机构从事证券业务
C:不得继续担任原上市公司董事
D:不得在其他任何机构中从事证券业务答案：B,C,D解析：根据《证券市场禁入规定》的规定，被认定为市场禁入者，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 -
第17题：
被认定为市场禁人者的人员()。A:可以担任上市公司的高级管理人员
B:不得继续在原机构从事证券业务
C:不得继续担任原上市公司董事
D:不得在其他任何机构中从事证券业务答案：B,C,D解析：根据《证券市场禁人规定》，被认定为市场禁入者，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 -
第18题：
金融机构高级管理人员离任后如不再担任高级管理人员则不需进行离任审计。
正确答案:错误 -
第19题：
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入剪间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（）
正确答案:正确 -
第20题：
证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满２年的高级管理人员。
- A、3
- B、5
- C、2
- D、10
正确答案:A -
第21题：
根据《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》规定：个人负有债务的不得担任金融机构高级管理人员。（）
正确答案:错误 -
第22题：
单选题根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（ ）。[2015年真题]A证券公司股东的出资应是货币或证券公司经营中必需的非货币资产
B入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司实际控制人
C单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权
D证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
正确答案： B解析：
《证券公司监督管理条例》对证券公司市场准入条件做了以下四方面的规定：①证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。②有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人，不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人。持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，要经证监会批准。证券公司的其他股东，应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。③未经证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。④证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。 -
第23题：
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有______在证券业担任高级管理人员______的高级管理人员。（ ）A3名以上；满2年
B4名以上；满3年
C5名以上；满4年
D6名以上；满5年
正确答案： A解析：
《证券公司监督管理条例》第十一条规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。