证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。A．委托资金B．代理人C．经纪商D．委托单

题目

证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。

A．委托资金

B．代理人

C．经纪商

D．委托单

相似考题

1.同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。（ ）

2.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险

3.证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。A．委托人身份B．委托内容C．委托卖出的实际证券数量D．委托买入的实际资金余额

4.以下关于证券经纪商的说法，错误的是（ ）。A．指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B．与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．承担交易中的价格风险

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  • 第1题：

    下列各项关于证券经纪商的叙述，．正确的是( )．

    A．证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

    B．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    C．证券经纪商承担交易中的价格风险

    D．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行


    正确答案：ABD
    90. ABD【解析】证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

  • 第2题：

    委托人提供的身份证件上的姓名与股票账户卡不一致时，证券经纪商不得接受委托。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    证券经纪商必须按照规定和程序，来代理客户的委托，不允许先代为买卖再开户的情况发生。

  • 第3题：

    证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商( )的义务。

    A．坚持了解客户原则

    B．必须忠实办理受托业务

    C．不接受全权委托

    D．不进行信用交易


    正确答案：A
    38.A【解析】题干描述体现了证券经纪商坚持了解客户原则。

  • 第4题：

    下列属于证券经纪商的义务的是（ ）

    A．认真与客户签订证券买卖代理协议

    B．忠实办理受托业务

    C．对委托人的一切委托事项负有保密义务

    D．在接受客户委托时，不得向客户融资或融券

    E．不得接受客户的全权委托


    正确答案：ABCE

  • 第5题：

    证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查。 A．委托人身份 B．委托内容 C．委托买入的实际资金余额 D．委托卖出的实际证券数量


    正确答案：ABCD
    证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

  • 第6题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与（ ）的一致性原则审查。

    A．委托单

    B．证券账户

    C．签名

    D．资金账户


    正确答案：C

  • 第7题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。

    A．证券账户

    B．资金账户

    C．预留印鉴

    D．委托单


    正确答案：D

  • 第8题：

    下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。

    A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
    B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
    C:证券经纪商承担交易中的价格风险
    D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

    答案：A,B,D
    解析：
    证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

  • 第9题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为委托人，应承担的义务不包括（ ）。
    A.坚持为客户保密制度
    B.如实记录客户资金和证券的变化
    C.必要时可接受全权委托
    D.坚持客户适当性管理原则


    答案：C
    解析：
    证券经纪商应承担的义务之一是不接受全权委托。

  • 第10题：

    证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审核，经审查符合要求后，才能接受 委托。
    A.委托人身份 B.委托卖出的实际证券数量
    C.委托人买入的实际资金余额 D.委托内容


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出 的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

  • 第11题：

    以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）

    • A、证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    • B、与客户是委托代理关系
    • C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
    • D、承担交易中的价格风险

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。 Ⅰ.委托人身份 Ⅱ.委托卖出的实际资金余额 Ⅲ.委托内容 Ⅳ.委托买入的实际证券数量
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在证券经纪商的委托受理中，同一性审查是指委托人的证件与证券账户之间的一致性审查。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    我国证券交易所实行净价交易后，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。

  • 第14题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查．

    A．委托资金

    B．代理人

    C．经纪商

    D．委托单


    正确答案：D
    7．D【解析】在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查，包括委托人所提供的证件一致及证件与委托单一致两

  • 第15题：

    证券经纪商在为客户开户时，要审查( )。

    A．客户证件

    B．授权委托手续

    C．资金存取密码

    D．委托买卖证券资金账户卡


    正确答案：AB
    112. AB【解析】CD两项不属于审查的内容，而由证券经纪商提供。

  • 第16题：

    客户与证券经纪商的委托关系表现为（ ）。 A．客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人 B．客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人 C．客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人 D．客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人


    正确答案：A
    熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。

  • 第17题：

    在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（ ）

    A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查

    B．足额交存交易资金

    C．可全权委托经纪商代理交易

    D．接受交易结果

    E．履行交割清算义务


    正确答案：ABDE

  • 第18题：

    经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。

    A．委托资金

    B．代理人

    C．经纪商

    D．委托单


    正确答案：D

  • 第19题：

    证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查。
    ①委托人身份
    ②委托内容
    ③委托卖出的实际证券数量
    ④委托买入的实际证券数量

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①③④

    答案：A
    解析：
    考点：证券经纪商在受到客户委托后，应当对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。注意是委托买入的是实际资金余额，不是实际证券数量

  • 第20题：

    证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审核，经审查符合要求后，才能接受委托。

    A:委托卖出的实际证券数量
    B:委托内容
    C:委托买入的实际资金余额
    D:委托人身份

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

  • 第21题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。

    A:委托资金
    B:代理人
    C:经纪商
    D:委托单

    答案：D
    解析：
    在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查，包括委托人所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。

  • 第22题：

    在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（　　）进行核实。

    A．相关证件（如身份证件等）
    B．账户上的资金
    C．委托单
    D．账户上的证券

    答案：A
    解析：
    在委托受理中的验证与审单环节，验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。

  • 第23题：

    证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。 Ⅰ.委托人身份 Ⅱ.委托卖出的实际资金余额 Ⅲ.委托内容 Ⅳ.委托买入的实际证券数量

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第24题：

    单选题
    证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行调查，经审查符合要求后，才能接受委托。[2014年9月真题]Ⅰ．委托内容Ⅱ．委托人身份Ⅲ．委托买入的实际资金余额Ⅳ．委托卖出的实际证券数量
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    在委托受理阶段，证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

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